公司尽职调查提纲全.pdf

股权投资尽职调查清单 第一部分、基本情况调查 （Basic Information） 说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节， 直接影响到企 业价值评估和项目的运作， 请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性； 同时尽 职调查涉及企业各方面内部信息， 是企业最高级的调查， 请相关参与人员严格保 守企业机密。 一、公司背景（ Company Description） 1、公司成立 （1）历史沿革。请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组 建及改组有关的政府批文， 包括任何对该文件进行修改的文件； 公司主要股东背 景，情况。 （2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及 / 或产权登记证， 公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明； （3）请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议 / 合同； （4）请提供公司的营业执照（正、副本）。 2、公司简介 （1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、 企业发展战略规划 / 构想等等； （2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。 3、部门设置 （1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； （2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。 4 、公司管理 （1）请提供公司正式的组织架构图； （2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况 及股东、董事简历 / 背景介绍）； （3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩 / 评价）； （4）请提供公司现有的外部支持 （法律顾问/ 财务顾问 / 健康顾问 / 投资顾问 ……）。 二、产品 / 服务 （Product/Service） 1、请提供公司现有产品 / 服务项目的介绍资料 （名称、介绍、服务对象、 价格） ； 2、请说明公司现有核心产品 / 服务的优势、特点，以及经营成绩； 3、请提供公司正在开发的产品 / 服务项目的介绍资料，以及这些产品 / 服务项目 的开发时间计划表； 4 、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明； 5、请提供公司现有无形资产资料（商标 / 知识产权 / 专利 ……）。 三、市场分析（ Market Analysis） 1、请说明公司经营产品 / 服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓 励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？ 2、请说明公司目前经营产品 / 服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料 的出处或来源； 3、请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？ 4 、请说明公司提供产品 / 服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影 响？其主要影响因素是甚么？ 5、请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、 排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源； 6、请对公司产品 / 服务市场趋势和市场机会进行预测说明。 四、竞争分析（ Competition Analysis） 1、请说明公司所在行业有无行业垄断性； 2、请分别从公司提供的产品 / 服务的市场细分说明竞争者的市场份额； 3、请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价 位、特点、营销、市场占有率等）； 4 、请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析； 5、请具体说明公司产品竞争优势 （规模、成本、商业模式、 管理、人才、其他） 。 五、市场营销（ Marketing &Sales） 1、请提供公司现行的销售政策； 2、请分别从销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模 式； 3、请列表说明公司现有的前