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PAGE / NUMPAGES 房地产融资业务尽职调查清单 一、企业基本信息 以下企业基本信息表由融资企业填写： 企业名称 注册地址 办公及联系地址 工商登记号 企业法人代码 公司或者集团网址 国税登记 地税登记 银行贷款卡 注册资本 邮编 邮编 企业性质 成立时间 传真 E-mail 开发资质 密码 法定代表人 总经理 财务负责人 联系人 身份证号 身份证号 身份证号 身份证号 联系电话 联系电话 联系电话 联系电话 主要股东 股本形式 股本金额 所占比例 其他状况： 开户银行 账号 二、融资企业需供应的材料 1、营业执照； 2、组织机构代码证； 3、税务登记证； 4、法定代表人身份证复印件及简历； 5、财务负责人身份证复印件及简历； 6、开发资质证书； 7、公司章程及公司主要管理制度； 8、公司基本状况介绍：包括公司的历史沿革；股本金和股权结构转变状况；公 司的治理结构?（公司组织架构、?董事长和总经理、?副总经理的分工等）?；员工?的 数量与结构；历史开发业绩（楼盘状况、开发规模、销售规模）；公司在全国或 者公司注册地的行业地位、?市场份额和规模排名等状况介绍；?公司重大投资方案 及?目前经营状况等； 9、近三年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、权益变动表），成立不足 三年的客户，提交自成立以来年度的财务报告； 10、公司的合同管理名目； 11、公司的公章用法登记表册； 12、股东、银行或其他机构、个人借款清单及合同； 13、公司主要资产清单（包括不动产及其他重要固定资产）； 14、公司对外供应担保的说明及合同； 15、超过?100?万以上的公司债权、债务清单、说明及合同（包括但不限于公司财 务挂账的应收应付款项清单、说明及合同）； 16、公司及公司主要股东、?公司控股子公司尚未结案或可以预见的标的金额超过 20?万元人民币以上重大诉讼或仲裁（清单及说明）； 17、公司高管、核心人员简历； 18、?将来三年的收入猜想、现金流量猜想、投资回报猜想； 19、公司在银行的评级、授信状况（假如有），在银行融资是否有不良记录（附 人行征信中心企业信用报告）； 20、公司股东名单及签字样本； 21、公司设有董事会的，董事会成员名单及签字样本； 22、公司主要关联企业介绍、关联企业重大项目介绍。 三、投资项目基本状况 1、项目状况介绍：项目名称；项目地点及项目区位描述；项目用地面积、建筑 面积及功能分区等状况介绍、总投资规模、已投资规模、开发主体投资占比、融 资占比； 2、项目审批、立项及项目五证状况（附证件） 项目审批、立项的政府批文等； 五证为：土地证、建设用地规划许可证、建筑规划许可证、施工许可证、预售许 可证。 假如项目土地等各证为分期取得的， 请说明各期证件取得的时间，?并附上相关证 明文件（如证照、招拍挂成交确认单、购地合同及资金支付凭证、与政府签订的 合同、政府会议纪要等）。 3、项目资产评估报告（附报告）； 4、项目区位及市场分析：所在城市及项目区位及相关状况简要介绍；项目所在 城市房地产市场的基本状况、?项目所在地周边土地的拍卖成交价格、 项目周边性 质类似的楼盘的销售价格等； 5、项目土地及在建工程是否设定抵押； 6、项目拆迁的状况； 7、项目可销售面积及已销售面积（附已销售房屋的清单、认购清单等）； 8、项目可行性报告：包括项目投资规模、融资方案、开发建筑成本分析、开发 进度支配及实际进度、销售方案、盈利猜想等； 9、公司或项目享受政府政策或补贴的文件（假如有）； 10、能够体现项目区位、建设开发觉状的照片（电子版）。 11、在供应以上材料的基础上填写下表： （?1）项目基本控规指标表 项目基本控规指标表 序号 指标名称 指标 单位 备注 1 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 3.1 3.2 3.3 建设用地面积 总建筑面积 规划容积率 绿地率 建筑密度 住宅 商业 酒店 公建 其中：地下面积 车位面积 项目总投资 楼面地价 开发成本 2 万?m 2 万?m 2 万?m 2 万?m 2 万?m 万元 元?/?㎡ 元?/?㎡ （?2）项目成本分析表 项目成本分项 项目总成本 （万元） 已经完成部分 （万元） 未完成部分 （万元） 未完成部分的 方案完成期限 土地出让金等土地成本 前期规划、设计、勘察等费用 拆迁成本（假如有） 大市政基础设施建设费（假如 有） 建安费用（建筑、安装、设备） 公共配套设施建设费（公建） 管理费用（开发间接费用） 销售费用 财务费用 各项税费 其他费用 不行预见费用（?3-7%测算） 合计金额 （?3）项目资金来源构成分析表 项目资金来源 已经到位资金（万 元） 未到位资金 （万元） 未到位资金的方案 完成期限 注册