内部稽核管理程序.docxVIP

版本 修 订 起草 审核 批准 日期 页次 章节 内容 目的： 为维护现行系统之有效且连续之运作，特订定本步伐。 范畴： 本步伐适用于本公司各项系统之内部考核的实施与治理。 三.权责： 3.1卖力制订「年度审核筹划」: 治理代表。 3.2卖力执行内部考核事情及及对被考核部分之跟催作业：考核小组。 3.2全公司各部分：被考核部分。 3.3考核结果的效果确认：治理代表。 四.界说： 内部考核，由公司内部人员组成考核小组，针对公司内部系统之检点，决定各项运动与相关之结果，是否与原先筹划表一致及这些筹划事项是否有效地付诸实施，且适时告竣目标。 五.内容： 5.1治理代表指定专人建立考核小组，统筹有关内部考核事宜，考核小组成员需施以须要之训练，使内部考核系统能有效且顺利运作。 考核人员需具备下列资格： 曾受内部考核人员训练，且拥有证书者。其资格审定方法，依据「教诲培训步伐」方法治理。 对受考核部分无直接使用治理权者。 考核时机原则上每半年至少一次。若需临时增加, 须经治理代表审决，认为须要时得实施临时考核。 5.2治理代表依公司年度目标目标，拟定出年度考核筹划表，并呈总经理批准后漫衍实施。 5.3考核小组依年度筹划表所排定之进度，执行考核作业，在每次考核前,由考核小组《考核通知单》如(附件一) 发出并依《考核核查抄清单》如(附件二)各项内容执行。 5.4考核完后并得由考核小组与被考核单元相关人员召开检验会，有关各项不良问题点双方签认后，由考核小组汇总,开立《改正行动通知单》如(附件五)，并复印三份。一份呈治理代表，一份发文被考核部分，一份考核小组自存。 5.5被考核单元接到不良问题点之《改正行动通知单》后，应于两天内对不良问题进行阐发及所出纠正行动。 5.6各项考核结果由考核小组汇总,并作成《内部考核核陈诉》如(附件四),呈总经理批准后，并列入治理审查集会进行提报检验。 5.7考核发明之不良问题点由受考核部分执行正步伐，完成后，另由考核小组实施复核作业，相关《改正行动通知单》送治理代表签核批示后归档。 5.8下年度审核筹划之拟定，由治理代表于于次年1月中旬制订宣布实施。 5.9有关本步伐之内部考核步伐详如(附件三)。 六.相关文件： 6.1教诲培训步伐 6.2治理评审控制步伐 七.附件： 7.1考核通知单(附件1) 见ISO9001:2000 KT-QP-01-02-B 7.1考核查抄清单(附件2) 7.2内部考核步伐(附件3) 7.3内部考核核陈诉(附件4) 7.4改正行动通知单(附件5)见ISO9001:2000 KT-QP-01-04-B 八.实施：本步伐经呈总经理批准后实施，修改时亦同。 附件二 考核核查抄清单 受审核部分： 审核日期： 页次： / 审核项目： □ ISO 9001 □ ISO 14001 □ 其它 系统要求 相关文件 审核内容或问题 审核结果 视察/发起项目 编号 切合 不切合 不适用 考核员： 受审核部分主管： 附件三 内部考核步伐 总经理 治理代表 审核小组 被审核单元 政策 政策 目標 目標 方針 方針 年度審核事情 年度審核事情計劃批准 內部審核報告批准 內部審核報告批准 年度審核事情 年度審核事情計劃擬定 批准內部審核計劃排程 批准內部審核計劃排程 內部 內部考核檢討會 不及格項報告書簽認 不及格項報告書簽認 跟催結案作成內部審核報告書執行考核審批准備制訂內部審核計劃排程歸檔發出不及格項報告 跟催結案 作成內部審核報告書 執行考核 審批准備 制訂內部審核計劃排程 歸檔 發出不及格項報告 相關部門執行糾正行動。 相關部門執行糾正行動。 附件四 内部考核核陈诉 页次: 受考核单元 单元卖力人 考核日期 年 月 日 考核范畴 稽 核 项 目 与ISO文件对应条款 审 核 概 况 与 结 论 治理代表 考核组长 考核人员 备 注 受考核单元如对本考核内容及结论有异议,请于三天内提出说明送至经理室转送小组审查复核 O-EP-06-03-A