浙江景兴纸业股份有限公司首次公开发行股票保荐书.pdf

浙江景兴纸业股份有限公司首次公开发行股票保荐书 证券发行推荐书（S-1） 一、本机构名称 中信建投证券有限责任公司 二、本机构指定保荐代表人姓名 宋永　、徐炯炜 三、本次推荐的发行人名称 浙江景兴纸业股份有限公司 四、本次推荐发行人证券发行上市的类型 股份公司首次公开发行股票 五、本机构对本次证券发行上市的推荐结论 中信建投证券有限责任公司认为浙江景兴纸业股份有限公司 符合国家和证券监督管理部门关于股份公司首次公开发行股票的规 定，中信建投证券有限责任公司同意作为浙江景兴纸业股份有限公司 2006 年度首次公开发行股票的保荐人和主承销商。 六、本机构承诺 1 浙江景兴纸业股份有限公司首次公开发行股票保荐书 （一）本机构已按照法律、行政法规和中国证监会的规定， 对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核 查。根据发行人的委托，本机构组织编制了申请文件，并据此出具本 证券发行推荐书。 （二）本机构已按照中国证监会的有关规定对发行人进行了 辅导、进行了充分的尽职调查，本机构有充分理由确信该发行人至少 符合下列要求： 符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展 能力； 与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、 机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易 以及影响发行人独立运作的其他行为； 公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运 作的重大缺陷； 高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和 相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够 的诚信水准和管理上市公司的能力及经验。 （三）本机构通过尽职调查和对申请文件的审慎核查， 有充分理由确信发行人符合规定的要求，且其证券适合在 证券交易所上市、交易； 有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2 浙江景兴纸业股份有限公司首次公开发行股票保荐书 有充分理由确信发行人及其董事、监事、高级管理人员在 公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理； 有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性 差异； 保证所指定的保荐代表人及本保荐人的相关人员已勤勉尽 责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查； 保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法 律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范； 自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐制度暂行办 法》采取的监管措施； 其他承诺。 （四）本机构保证不存在下列可能影响公正履行保荐职责的 情形 保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人 的股份合计超过百分之七； 发行人持有或者控制保荐人股份超过百分之七； 保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管 理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责 的情形； 保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提 3 浙江景兴纸业股份有限公司首次公开发行股票保荐书