尽职调查报告清单模板.docx

。 。 。1 。 1 目 录 TOC \o "1-1" \h \z \u 第一部分 组织性文件 1 第二部分 公司股东及实际控制人 1 第三部分 公司的对外投资 2 第四部分 公司资产 3 第五部分 公司（含控股子公司）正在履行的重大合同 4 第六部分 关联交易及同业竞争 5 第七部分 财务及内部控制 6 第八部分 募集资金 7 第九部分 劳动与社会保险 8 第十部分 业务与技术 9 第十一部分 业务发展目标 11 第十二部分 重大诉讼、仲裁和行政处罚 11 尽职调查清单正文 第一部分 组织性文件 企业法人营业执照（现行有效并通过年检） ； 公司自设立至今的工商登记全套文件及档案机读信息（注：请公司在工商登记机关打印后，加盖工商登记机关公章后提供给我们） ； 公司现行章程，最近三年历次章程修正案及批准文件； 公司最近三年股东大会、董事会、监事会的通知、议案、决议； 公司现时有效的企业法人组织机构代码证与内部组织结构图（请说明公司设立的职能部门及各职能部门的职责）及公司现行有效的其他证照，包括但不限于开户许可证、税务登记证、社保登记证等； 请提供公司除章程以外的其他组织文件，如股东大会、董事会与监事会议事规则、各专门委员会议事规则及其他相关的内部规则； 请提供公司最新的内部组织结构图； 请提供公司董事（包括独立董事）、监事（包括外部监事） 和高级管理人员名单， 其中需包括姓名、年龄、委任机构 / 提名机构、委任日期、任期、变动以及兼职等情况，并请董事、监事、高级管理人员填写本清单附件问卷； 请提供前述人员的身份证复印件和个人简历（其中工作履历须至少含近五年工作经历）； 公司董事、监事（包括外部监事）和高级管理人员近三年发生变化的，请提供与该等变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件； 公司合规性管理制度、内部监控政策及程序说明以及内部规章管理制度（电子 版）等资料。 第二部分 公司股东及实际控制人 公司的股权结构图 （追溯至最终控制人） ，需同时说明股东名称、 持股数量及比例、股份性质； 。 PAGE 。 PAGE 10 公司各股东是否存在关联关系 （包括各股东相互持股或相互兼任高管人员） ，如有，请提供相关说明并提供相关文件； 请确认公司控股股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件； 请确认公司控股股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料； 请确认公司控股股东最近三年的承诺履行情况。 第三部分 公司的对外投资 公司对外投资结构图，包括公司所有的控股子公司、参股子公司、分支机构等 （请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）； 控股公司主要资料（企业最新年检营业执照、现行章程、历次验资报告、最近 三年年度报告和财务报告） ； 各参股公司的： 企业法人营业执照（现行有效并通过年检） ； 设立及注册资本变更后的验资报告； 公司与各参股公司其他投资者签订的合资 / 合作/ 联营合同； 现行章程； 最近一年及一期审计报告和财务报告； 政府及行业主管部门批准其成立及变更的批文（如有） 。 分支机构（如有）： 请提供分支机构现行有效的全部经营证照， 包括但不限于营业执照、 业务经营许可证照等； 请提供分支机构成立时、历次变更时的公司文件、政府批准文件、工商登 记资料、营业执照、业务经营许可证件、评估报告、验资报告、审计报告、税务登记证、各类资质证明等（如有） ； 分支机构高级管理人员的名单、 公司内部任命决策文件及监管部门对其任职资质的核准或备案文件（如有） ； 请提供公司对分支机构管理的有关规章制度和授权文件。 第四部分 公司资产 土地和房屋： 公司所拥有和占有的土地使用权、房屋所有权清单； 公司（含控股子公司）拥有土地使用权的法律文件，包括全部国有土地使用权证、土地使用权出让合同、有关政府机关关于土地处置方案的批复、土地出让金缴纳情况说明及出让金缴纳凭证； 公司租赁的土地：土地使用权租赁协议，出租方的土地使用权证，出租方有权出租的证明，租赁备案登记相关文件； 公司拥有的房产：房屋所有权证；未取得房屋所有权证的，请提供登记备 案的商品房买卖合同、税款缴纳证明、付款凭证等； 公司租赁的房产：租赁房产清单及对应的房产租赁合同，出租方的房屋产权证书，房屋租赁备案文件，如果实际租用房产而无法提供（或不具备）上述文件，请予以说明，并请填写 附 表 1； 在建工程（如有） ：请提供在建项目情况说明和立项批复、环评批复、土 地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、建设 承包合同、 监理合同、勘查及设计合同、 环评报告