环境管理体系审核.pptx

ISO14001环境管理体系审核培训内容环境管理体系审核概述环境管理体系审核实施环境管理体系要素审核环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 环境管理体系审核准则1、定义 环境管理体系审核准则－－审核员用来同所收集到的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。2、内容ISO14001环境管理体系标准；适用于受审核方的环境法律、法规和其他要求；受审核方的环境管理体系文件.环境管理体系认证程序图 组织提交书面申请 申请评审、合同评审签定认证合同任命审核组长组建审核组停止审核第一阶段审核限期纠正N0YES第二阶段审核对纠正措施的跟踪验证不推荐认证N0YES完成审核报告环境管理体系认证程序图 认证评定YES审核组纠正、必要时复审颁发认证证书N0暂停、撤销或注销证后监督审核N0YES保持认证复评（有效期满）撤销或注销N0YES换发认证证书监督审核、扩大、变更和复评程序图 获证方 三年期有效中监督审核定期：获证后半年进行第一次，以后每年进行一次 不定期：认证要求变更/体系重大变更三年有效期中 重大变更或期满前复评 申请 申请评审、合同评审受理合同文件审核签定合同文件审核现场审核监督审核、扩大、变更和复评程序图不符合纠正及验证审核报告技术委员会认证评定会审定发布通知暂停证书使用发布通知保持、延续、扩大、变更发布通知撤销发布通知恢复证书使用3、确定审核范围的三个原则组织的管理权限;组织的活动;组织的现场.6、审核组配置要求专业配置要求;实习审核员要求;客观公正性要求.4、审核组长的条件 审核组长应为环境管理体系注册主任审核员或者是注册为审核员之后又至少参加过三次完整的环境管理体系审核的审核员； 审核组长应具备相当的管理能力与经验；具有较强的组织协调能力和处理审核活动中各种有关问题的能力； 审核组长应具有相应的专业能力及广泛的相关技术知识。5、审核组成员的条件（1） 能全面、正确理解ISO14001环境管理体系标准； 掌握环境管理体系审核程序、过程与技术，具备环境管理体系审核能力；?具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知识； l5、审核组成员的条件（2） 了解相关的环境法律、法规及其他要求，能判断受审核组织环境法律、法规和其它要求的符合性；?具备一定的环境科学技术知识，能够识别环境因素及相关影响，并具有一定的污染防治技术知识；?审核员应具备审核工作所必须的个人素质和能力，例如：表达能力，判断能力。 第一阶段现场审核的审核计划审核目的;?审核的主要内容;审核安排.第二阶段审核计划的内容审核目的;审核范围;审核准则;审核组成员名单;现场审核的起止日期;详细的审核日程安排及分组审核的部门、要素.第一阶段审核的任务 了解受审核方环境管理体系的运行情况，确定第二阶段审核的可行性和条件； 收集充分的信息，了解现场的情况，确定第二阶段审核的重点和方案； 现场确认审核范围。 第一阶段审核的内容（1）体系建立、运行的基本情况；环境管理体系文件审核； 环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果；第一阶段审核的内容（2） 获取、识别法律法规的程序及实施情况，法律法规的符合性； 内审程序及其实施情况，以判断内审的可信度和有效性； 组织机构和职责的设置是否合理；管理评审是否已实施。 第一阶段现场审核的工作程序（1） 与组织的管理者和环境管理代表会面，说明第一阶段审核的目的，审核内容及方法； 考察生产现场、动力现场和主要环境保护设施现场，了解生产过程中主要的环境影响，并确认认证范围；第一阶段现场审核的工作程序（2） 与环境管理代表交谈了解有关体系的整体情况； 在环境管理体系工作部门审阅一阶段需重点审核的几个重要要素、各种文件、记录； 与受审核方代表交谈本次审核的审核发现。第二阶段审核的目的 证实受审核方实施了其环境方针、目标指标并遵守了相应的程序； 证实受审核方的环境管理体系符合环境管理体系标准的所有要求。第二阶段审核重点审核内容（1） 各级管理者对其在环境管理体系中的职责的实施； 环境因素的识别及重要环境因素的评价，审核是否有重要环境因素遗漏； 目标指标、管理方案的实施； 各个管理程序实施情况；第二阶段审核重点审核内容（2） 各项运行控制程序的实施，重要环境因素的控制； 监测及内审程序的实施情况，以及管理评审的实施情况； 环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案、主要管理程序及内审等要素的联系和一致性； 实施环境管理体系的环境绩效。第二阶段现场审核的工作程序首次会议；收集审核证据；确认审核发现；末次会议。现场审核检查表的作用 明确受审核部门所需审核的主要要素及要求； 使审核程序规范化、系统化； 使审核员在现场