中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编.docx

中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编 一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行） （ 2-31 ） 二、中国中投证券有限责任公司证券经纪人委托合同书（ 32-42 ） 三、中国中投证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（ 43-48 ） 四、中国中投证券有限公司证券经纪人风险管理细则 ( 试行）（49-63 ） 五、中国中投证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定（ 64-69 ） 六、中投证券经纪业务客户投诉管理办法（ 70-79 ） 七、中国中投证券有限责任公司经纪业务客户回访制度（ 80-89 ） 八、中国中投证券有限责任公司安全应急预案（ 90-107） 九、中国中投证券“金中投”手机短信管理办法（ 108-117 ） 十、中国中投证券有限责任公司渠道营销员工管理办法（ 118-133 ） 十一、中国中投证券实施证券经纪人管理系统建设和运行情况（ 134-136 ） 十二、中投证券经纪业务营销遗留问题规范及合规情况（ 137-142 ） 中国中投证券有限责任公司 证券经纪人管理办法（试行） 2010 修订版 第一章 总则 第二章 证券经纪人管理组织架构 第三章 证券经纪人的签约与解约 第四章 证券经纪人的合同与档案管理第五章 证券经纪人的执业资格管理 第六章 证券经纪人的培训管理 第七章 证券经纪人的营销行为规范与日常管理 第八章 证券经纪人的客户服务管理 第九章 证券经纪人绩效考核及代理费计付第十章 证券经纪人的风险控制 第十一章 证券经纪人奖励与处罚 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为规范公司证券经纪人（以下简称经纪人）管理，提升公司经纪业务客户营销与服务水平，保护投资者合法权益，防范经纪人业务风险。根据《中华人民 共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》 （以下简称条例）、《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称规定）以及其他相关法律法规，特制定本办法。 第二条 本办法所指经纪人是指具有证券从业资格或中国证券业协会 （以下简称“协会”）认可的证券营销专项资格，已经在协会登记注册或者符合协会证券经纪人 资格申请条件，接受公司委托，代理公司从事经纪业务客户招揽、客户服务、产品销售等活动的自然人。 第三条 公司遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定与经纪人之间的权利与义务。在切实保护投资者及公司合法权益的基础上，充分尊重经纪人的合理职 业发展诉求与合法权益。对于符合规定条件同时业绩优秀的经纪人，公司将在其本 人同意的情况下招聘其为公司正式员工并签订劳动合同。 第四条 名词释义 一、公司：中国中投证券有限责任公司。 二、公司市场部：经纪人业务管理归口部门。 三、渠道营销部：各营业部设置的，负责经纪人日常管理的部门。四、一类地区：深圳、上海、广州、北京地区。 二类地区：除一类地区外的其他地区。 五、托管资产：客户账户内股票（ A、B 股）、权证市值、基金、债券、现金和其 他符合具体规定的资产的总和，如无具体规定限售股等不包含在内。 六、有效户：指账户内托管资产或佣金收入达到公司规定标准的客户。具体标准由公司根据实际业务情况定期调整。 七、代理费：经纪人履行委托合同约定的义务后，公司给予经纪人的报酬。 八、风险金：为防范经纪人风险，公司从经纪人每月净手续费提成收入中提取的风险准备金。 第二章 证券经纪人管理组织架构第一节 总部经纪人管理组织架构 第五条 公司建立集中统一的证券经纪人管理组织体系。 公司总部各职能部门与营业部各岗位形成多层级管理体系，行使各自的管理职能。 第六条 市场部、交易运行部、人力资源部、计划财务部、风险管理部、法律合规部、稽核审计部、信息技术部等部门依据自身部门定位承担经纪人管理相关工作 的运营支持和管理职能。 第七条 市场部为证券经纪人业务归口管理部门， 其经纪人管理职责包括但不限于： 一、拟定并定期修订经纪人管理制度与业务流程，并报公司审批； 二、推动经纪人的合规及风险管理， 将合规管理与风险控制融入到营销管理的关键环节；负责经纪人营销业务风险监控工作，受理客户对经纪人的投诉；指导、监 督、检查、评估、考核营业部层级的经纪人风险管理，牵头处置经纪人风险事项； 三、配合人力资源部对经纪人执业资格、委托合同进行管理，并组织实施经纪人培训； 四、建立健全公司的经纪人客户服务、回访以及投诉处理制度与流程；对经纪人的客户服务行为实行标准化管理和日常监控，提升经纪人客户服务品质；建立完善经纪人客户投诉处理及责任追究机制； 五、配合信息技术部建立经纪人执业支持平台（以下简称“经纪人平台” ），推动并完善纪人管理相关信息系统的建设与优化； 六、督导营业部对经纪人日常展业行为进行管理， 指导并定期检查营业部对经纪人的绩效考评和代理费计付； 七、对经纪人营销提供支持。 第八条 交易运行部根据