九月下旬证券从业资格资格考试《证券发行与承销》同步检测卷（附答案和解析）.docx

（第1页，共42页） 九月下旬证券从业资格资格考试《证券发行与承销》同步检测卷（附答案和解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。 A、3000，25% B、5000，20% C、3000，20% D、5000，25% 【参考答案】：D 2、承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5%～1．5%。 A、0．5%～1．5% B、1．5%～3% C、1%～2% D、1．5%～2% 【参考答案】：B 【解析】包销佣金为包销总金额的1．5%～3%。 3、非公开发行股票发行对象不超过（）名。 A、10 B、20 C、30 D、50 （第2页，共42页） 【参考答案】：A 4、（）资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。 A、单项 B、部分 C、多项 D、整体 【参考答案】：D 5、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（）日内作出原则批复，原则批复有效期为180日。 A、10 B、20 C、30 D、40 【参考答案】：C 【解析】熟悉外国投资者进行战略投资的程序。见教材第十一章第四节，P464～465。 6、公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）%。 A、20 B、30 C、40 D、35 【参考答案】：B （第3页，共42页） 【解析】公司法规定，公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的30%。 7、在股票发行上市后的（），主承销商按同一发行价格超额发售的股份不超过包销额的（）向投资者发售。 A、3个月内，25％ B、1个月内，15％ C、1个月内，25％ D、3个月内，15％ 【参考答案】：B 8、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。 A、证券公司发行的可转换债券 B、证券公司短期融资券 C、证券公司发行的次级债券 D、证券公司资产支持证券 【参考答案】：B 9、以下不属于外部融资范围的是（）。 A、公司获得的商业信用 B、发行债券 C、融资租赁 D、将未分配利润和折旧等转化为投资 【参考答案】：D 【解析】本题考查外部融资范围。选项D是内部融资途径。 10、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。 （第4页，共42页） A、3～10 B、5～15 C、5～19 D、5～20 【参考答案】：C 11、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。 A、20% B、30% C、50% D、60% 【参考答案】：C 12、有限责任公司要发行公司债券，其净资产额必须不低于人民币（）元。 A、3000万 B、5000万 C、6000万 D、8000万 【参考答案】：C 13、1958年（）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。 A、大卫·杜兰特和米勒 B、莫迪格利安尼和米勒 C、莫迪格利安尼和麦克林 （第5页，共42页） D、米勒和麦克林 【参考答案】：B 【解析】1958年，莫迪格利安尼和米勒提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论，这一理论又称资本结构无关论。 14、企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。 A、4名以上(含4名) B、4名以上(不含4名) C、2名以上(含2名) D、2名以上(不含2名) 【参考答案】：C 【解析】熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P334。 15、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。 A、合同书 B、保证书 C、责任书 D、承销协议 【参考答案】：D 【解析】注意承销协议的法律效率。 16、下列不属于提名委员会的主要职责的是（）。 A、广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选 （第6页，共42页） B、审核公司的财务信息及其披露 C、研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议 D、对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议 【参考答案】：B 【解析】提名委员会的主要职责：①研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议；②广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；③对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议。 17、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（）审批。 A、国土资源部 B、建设部 C、土地所在省级土地行