美国碳排放权交易市场中的善意买方保护机制的特征与启示.pdfVIP

莩 ’碌寂 2016年第12期 美国碳排放权交易市场中的 善意买方保护机制的特征与启示 朱梦羽 【摘 要 】当碳交易市场上出现不能反映真实减排情况的瑕疵交易额度时，购买了该等额度的善意买方企 业的合法利益和保证减排确实达标的社会公共利益都需要法律的保护和平衡。美国碳市场实行严格的买方责 任制度，要求善意买方为自己购买的瑕疵额度向监管方负责，以增加企业合规成本的方式保证碳减排的有效性。 我国应在建设全国碳交易体系的过程中借鉴美国市场的理念和经验，在实行买方严格责任制度的同时，引导 多元主体参与碳市场，与善意的买方企业共同探索保护其合法权益的多种途径。 【关键词】碳排放 碳交易 善意买方 环境保护 [中图分类号]D922．68 [文献标识码 ]A [文章编号]1000．7326(2016)12．0072．08 一 ． 前言 在应对全球气候变化的威胁的过程中，各国政府、国际组织及大型企业等主体规划了多样的减排策 略，其核心之一就是碳排放权交易和应运而生的碳市场。在碳市场上被交易的额度主要产生于总量控制 与交易 (capandtrade)和减排信用额 (emissionreductioncredit)这两种项 目。总量控制与交易项 目设 定了一个总的 “排放上限”，再用分配或拍卖的方式为被规制的工业企业设定它们各 自的排放上限，并 给予相应的 排“放许可额度”(allowance)。这些额度可以在企业之间交易，超额排放的企业可以向其他 企业购买额度，抵消 自身的排放。相对的，减排信用额则产生在总量控制之外。社会上所有企业，无论 是否参与了总量控制项 目，都可以参与额外的减排活动，并由此获得与其贡献相符合、由政府或相关机 构认证的 “减排信用额度”(credit)。这些额度可以被企业用于抵消 自身的超额排放，也也可以被投入 到碳交易市场。这样一来，碳排放额度就有了一个 由市场决定的价格，而企业在进行相关决策的时候也 会 自然地将碳交易方面的成本纳入考量。市场机制使它们能够灵活地根据 自己的需求调整排放策略，通 过主动减排和购买额度的结合，自行选择成本最低的模式，不同企业所负担的不同程度的减排压力也将 藉由市场力量进行调整。尽管碳交易市场并不是一个理想的自由市场，但和传统的指令法规强制减排相 比，仍然能够有效降低减排成本，提高减排效率。 作者简介 朱梦羽，乔治华盛顿大学法学院博士生。 - 72- 然而，当流人市场的交易额度出现瑕疵时，承担减排义务的善意买方的权益却难 以得到合理的保护。 这一常见的不公现象不是局限于某一个碳市场，而是所有碳市场面临的共通的问题。碳市场上对买方权 益保护的缺失主要来 自于公共利益和买方利益的冲突。碳市场管理方必须保证排放控制的有效性，因此 必须保证被买方用于达标的额度全部真实有效。而当额度出现瑕疵时，为了保证碳市场管理和碳减排活 动的有效性，善意买方往往被要求为并非因自己的过错产生的瑕疵额度 “买单”。如果善意买方的合理 利益不能得到足够保护，各企业对碳市场的信心将受到损害，更不利于市场调节的减排活动的健康发展。 这一缺陷也引起了各大碳市场管理方、实务人员和学者的注意。英国学者就在对议会做出的报告中 指出，提出一个能够覆盖整个欧盟的买方保护法案才能帮助真正解决瑕疵额度带来的问题。Ⅲ美国学者 亦认为，保证买方在瑕疵额度出现时能有及时的后备方案对碳市场的成功管理是至关重要的。2[ 随着 《中美气候变化联合声明》的签订和巴黎气候大会的召开，全球碳交易市场将再次迎来发展的 契机。而我国做出的在2030年达到二氧化碳排放峰值的承诺，以及在2017年启动重点工业行业的碳排 放交易体系的计划，亦正促使我国碳市场跑步向前发展。目前，我国已在北京、天津、上海、重庆、湖 北、广东及深圳等七个省市开展碳市场的试点活动。在可以预见的将来，我国全国性的碳市场的构建将 逐渐成形，其与国际碳市场和其它地域性碳市场的互动也将开始起步。了解域外碳市场在买方保护工作 方面现存的缺陷，既能够保护我国的海外投资者，也能够为我国的碳市场的建设和规范提供相应借鉴。 本文将 以美国境内碳交易市场上的买方保护状况为切入点，分析买方的弱势地位产生的原因，并探 讨能够平衡公共利益和买方利益的解决途径。 二、善意买方在碳市场上面临的困境及产生的原因分析 (一)美国碳排