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2015年从业基础知识章节预测卷02

海纳从业题库：

1、（）给予中小投资者通过专业机构参与和市场投资、获取多元化的好处。

A、

B、共同基金

C、基金

D、商品投资基金

正确答案：D

【专家解析】商品投资基金给予中小投资者通过专业机构参与和市场投资、获取多元化的好处。

2、（）是投资方面的专家，有不同的风险偏好和工作方式。

A、商品基金经理

B、商品顾问

C、经理

D、佣金商

正确答案：B

【专家解析】商品顾问是投资方面的专家，不同的商品顾问有不同的风险偏好和工作方式。

3、在公司制所中，由（）对公司财务以及公司董事、总经理等高级管理人员履行职责的进行监督，公司及

股东的合法权益。

东大会

B、董事会

C、经理

D、监事会

正确答案：D

【专家解析】监事会对股东大会负责，公司财务以及公司董事、总经理等高级管理人员履行职责的进行监督，公司及

股东的合法权益。

4、在我国市场上，还将（）进一步区分为一般法人客户和特殊单位客户。

A、法人投资者

B、个人投资者

C、机构投资者

D、以上都不对

正确答案：C

【专家解析】在我国市场上，还将机构投资者进一步区分为一般法人客户和特殊单位客户。

5、在会员制所易规则负责（）。

A、起草规则，并按理事会修改意见进行修改

B、对本所发展有前途的新品种合约及其可行性进行研究

C、入会申请，并其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉

D、现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见

正确答案：A

【专家解析】在会员制所易规则负责起草规则，并按理事会意见进行修改。

6、公司申请介绍业务资格应当符合一系列的条件和风险控制指标，比如"净资本不低于（）”的条件。

A、5亿元

B、10亿元

C、12亿元

D、16亿元

正确答案：C

【专家解析】申请介绍业务资格应符合净资本不低于12亿元。

7、会员制所设立的专业一般由（）。

A、会员大会提议，经理事会同意设立

B、理事长提议，经理事会同意设立

C、理事长提议，总经理同意设立

D、总经理提议，理事长同意设立

正确答案：B

【专家解析】会员制所设立的专业一般由理事长提议，经理事会同意设立。

8、保证金存管银行属于（）。

A、服务机构

B、自律性组织

C、公司

D、机构

正确答案：A

【专家解析】保证金存管银行属于服务机构。

9、金融所于2006年9月8日在成立，资本为（）。

A、1亿元

B、5亿元

C、10亿元

D、100亿元

正确答案：B

【专家解析】金融所于2006年9月8日在成立，资本为5亿元。

10、关于结算担保金制度，以下说法不正确的是（）。

A、实行全员结算制度的所应当配套建立结算担保金制度

B、结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担

C、结算担保金由结算会员以自有向所缴纳，属于结算会员所有

D、基础结算担保金是指结算会员参与所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额

正确答案：A

【专家解析】实行会员分级结算制度的所应当配套建立结算担保金制度。

11、（）是公司制所的常设机构，对股东大会负责。

东大会

B、董事会

C、监事会

D、理事会

正确答案：B

【专家解析】董事会是公司制所的常设机构，对股东大会负责。

12、（）是指独立于公司和客户之外，接受公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间所产生的民事责任的自

然人或组织。

A、介绍经纪商

B、居间人

C、公司

D、经纪人

正确答案：B

【专家解析】居间人的定义。居间人是指独立于公司和客户之外，接受公司委托进行居间介绍，独立承担基于