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试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷23)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）

A)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施

B)有200万元人民币以上的注册资本

C)单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D)同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

2.[单选题]发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当()。不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅰ.简单

Ⅱ.复杂Ⅲ.真实Ⅳ.准确

A)Ⅰ.Ⅱ

B)Ⅱ.Ⅲ

C)Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从

业人员()。

A)禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

B)可以接受他人委托从事证券投资

C)可以向委托人承诺证券投资收益

D)可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

4.[单选题]以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。

A)薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B)应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C)对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

5.[单选题]负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予

以拒绝。

A)投资银行

B)商业银行

C)中央银行

D)外资银行

6.[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规

定Ⅱ.财务顾问主办人不少于3人Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ.公司控股股东、

实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

资考试题卷231/24

试卷科目：资考试

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

7.[单选题]下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。Ⅰ.在公

司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介

等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不

同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并

向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

8.[单选题]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

A)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

B)规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

C)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

D)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

9.[单选题]公司公开发行新股，应当符合（）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持

续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机

构

A)②③④

B)①②③④

C)①②④

D)①③④

10.[单选题]证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因

素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资