工程承包(大包)项目风险管理指导手册.pdf

规范风险化解、转移、控制、

保留等行为管理，有效避免或遏制风险蔓延，确保企业高质量发

展行稳致远，制定本指导手册。

一、总原则

依法合规、风险可控、合作共赢、职责分明。

二、开工前准备

区域事业总部对项目经理部书面交底，事项如下：

1.关系评估：承包方与建设方、股份内单位或机构等相互关

系，及影响范围和程度。

2.尽职调查：经营机构和场所、是否独立运营（或挂靠）、

专业资质、生产及要素调配能力、财务能力、社会信用、诉讼记

录以及近年与本单位及其他单位的合作状况。实际控制人调查：

个人征信、关键社会关系等。尽职调查须形成书面报告。

3.承包诉求：施工分劈诉求；利益诉求；承包（管理）模式；

我方对承包方的前期承诺等。

（二）项目调查及评估

项目经理部应主动对接建设方及相关单位；复核“承包方交

底”，并调查评估：现场状况；工期节点；重难点工程、材料设

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分类组织上场策划。《项目策划报告》是项目实施的纲领性

文件，策划目标为项目管理责任目标。

（四）合同谈判

1.收益比例约定：合同内、合同外分别约定不含税收益比例。

合同内原则上不低于3%；合同外以有无实体工程量为区分，谈

判约定收益比例。提示：归属我方收益，不含内部各级管理费；

归属承包方收益自负盈亏。

2.成本费用约定：承包方承担归属我方收益及我方内部各级

管理费以外的所有成本费用（含我方派驻人员费用；建设方及相

关单位罚款）；预交增值税、增值税留抵从双方结算金额中扣减。

3.价款结算及支付谈判：

①计价比例：以建设方验工计价细目为基础，对承包方验工

计价，计价比例为实际完成进度的85%，且归属我方及各级管理

费分期扣减。

②价款支付：支付比例按照我方与建设单位约定付款比例并

扣减税金、我方收益等后支付，质保金及支付保持我方与建设方

合同约定；质保金支付前承包方应支付完毕本项目所有债务并出

具《承诺书》。无预付款，确需预付款事项，承包方应提供银行

保函、第三方担保等保证。

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权责义务约定：并执行我方管理

制度。重点关注：①项目部是项目管理的第一责任单位，杜绝包

而不管、代包代管；②承包方应配合落实我方工期进度、创效创

誉、安全文明、科技创新等目标要求；③双方约定管理人员配备

规模、岗位设置、业务能力要求，经面试合格后进场；④共同履

行安全质量管理责任，签订《安全生产协议》。项目部负总责，

组织编制安全质量考核制度、应急救援预案、应急演练；承包方

承担安全质量管理成本费用、安全质量事故（缺陷）损失、考核

抵押金缴纳，包括特种设备安装验收、意外伤害保险购买等。

5.合同调整及终止：因承包方原因工期延误、安全质量事故

发生或存在重大隐患，我方有权约谈、增加、更换、清退承包方

要素，相关损失由承包方承担，直至终止合同并对实际完成量双

方结算。

（五）审批管理

公司总部审批。项目计划成本科--项目书记、经理审核--

公司经济管理部--分管领导--主管领导。

（六）协议签订

项目部与承包方签订《工程承包协议》和《安全生产协议》

（模板）附后），并报备公司总部。

三、过程管理

（一）生产管理

1.技术管理：承包方配备约定规模和能力（图纸会审、材料

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不能满足要求，我方应增加人员，成本费用由承包方承担。

进度管理：编制工期节点控制计划，若工期预警，项目部

应启动本指导手册“（四）合同谈判-5.合同调整及终止”事项。

3.质量管理：质量缺陷整改或返工费用由承包方全额承担。

4.会议制度：按月（周、旬）组织召开施工生产例会

5.调度管理：承包方应及时准确上报工程量统计、形象进度、

风险管理等信息。

（二）安全管理

1.安全管理：承