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试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷9)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。①从事证券交易的时间

满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大

违约记录

A)①②③

B)①③④

C)①②④

D)①②③④

2.[单选题]证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产

提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A)1倍以上3倍以下

B)1倍以上5倍以下

C)3倍以上5倍以下

D)5倍以上10倍以下

3.[单选题]证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险

进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保

证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金

的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的

可靠、完整、及时

A)①②③④⑤

B)②③④⑤⑥

C)①②③④⑥

D)①②④⑤⑥

4.[单选题]下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥

用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披

露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业

机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者

基金托管业务的处罚

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

5.[单选题]在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是()。

A)建立专用自营账户

B)将自营账户借给他人使用

C)使用他人名义变相自营

资考试题卷91/23

试卷科目：资考试

D)使用非自营席位账外自营

6.[单选题]下列人员不得担任上市公司独立董事的是()。

Ⅰ.在上市公司或者附属企业任职的人员

Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员

A)ⅠⅡⅢ

B)ⅠⅡ

C)ⅡⅢⅣ

D)ⅠⅡⅢⅣ

7.[单选题]公司的成立日期为（）。

A)申请设立登记日期

B)营业执照签发日期

C)章程制定日期

D)足额缴纳出资额日期

8.[单选题]证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规

定提交材料外,还应当提交以下文件:（）①境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件

②香港机构最近-年经审计的财务报表③证券基金经营机构与香港机构签订的协议④香港机构风险控制、合规管理和证

券投资顾问业务管理主要制度的说明⑤香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件

A)①②③④⑤

B)②③④⑤

C)①③④⑤

D)②④⑤

9.[单选题]下列不属于证券公司章程中重要条款的是()。

A)变更高级管理人员

B)证券公司的解散事由

C)证券公司组织机构及其产生办法

D)证券公司的清算办法

10.[单选题]规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券发行上市

保荐业务管理办法》Ⅲ.《证券公司内部控制指引》Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ