证券从业资格考试基本法律法规(习题卷25).pdfVIP

试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷25)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]下列属于证券登记结算公司法定职能的是()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户

Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

A)Ⅲ.Ⅳ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

2.[单选题]下列说法正确的有（）。①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行

相应的义务②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务③证券公司应当至少每半

年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明④发生

资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

A)①②③

B)①②③④

C)①②④

D)②③④

3.[单选题]资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。

A)100

B)200

C)300

D)400

4.[单选题]从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行

法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入

措施。

A)1～3年

B)3～5年

C)5～10年

D)终身

5.[单选题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员给予（）。Ⅰ．警告Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ．降职Ⅳ．罚款

A)Ⅰ、Ⅲ

B)Ⅱ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ

6.[单选题]以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的陈述，正确的是()。Ⅰ.增长型基金的风

险大、预期收益高Ⅱ.平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间Ⅲ.收入型基金的风险小、预期收益高

资考试题卷251/24

试卷科目：资考试

Ⅳ.收入型基金的风险小、预期收益低

A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

7.[单选题]背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

A)获取非法利润

B)获取合法利润

C)违背受托义务

D)遵守受托义务

8.[单选题]下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中

国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅲ

9.[单选题]下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是()

A)股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数同意

B)人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买

权的，视为放弃优先购买权

C)自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是公司章程另有规定的除外

D)股东转让股权后，公司应修改公司章程，此项修改需要股东会议表决通过

10.[单选题]下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有()。

Ⅰ.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文.不得出现与全文相矛盾之处

Ⅱ.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

Ⅲ.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

Ⅳ.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字.最小行距为0。35毫米

A)ⅠⅡⅢ

B)ⅠⅡⅢⅣ

C)ⅠⅢⅣ

D)ⅡⅢⅣ

11.[单选题]证券公司、资