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试卷科目：资考试

证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷3)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]存款期限短的存款准备金率就()，存款期限长的存款准备金率就()。

A)高，低

B)低，低

C)低，高

D)高，高

2.[单选题]基本养老保险费是由企业和被保险人按不同缴费比例共同缴纳，职工本人和企业缴费的比例分别为()。

A)8%和20%

B)5%和25%

C)5%和20%

D)10%和30%

3.[单选题]()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

A)证券公司

B)托管机构

C)客户

D)银行

4.[单选题]下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类

子公司不得融资③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不

得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

A)①②③

B)①②④

C)①③④

D)②③④

5.[单选题]证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。

A)中国金融行业协会

B)证券登记结算机构

C)商业银行

D)第三方证券公司

6.[单选题]单笔权证买卖申报数量不得超过()万份，申报价格最小变动单位为()元人民币。

A)100，0.001

B)100，0.1

C)1000，0.001

D)100，0.01

7.[单选题]证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低

资考试题卷31/22

试卷科目：资考试

于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％③融出的每种证券余额不得超过该证券

上市可流通市值的10％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

A)①②③

B)①③④

C)②③④

D)①②③④

8.[单选题]以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。

A)货币政策工具--中介目标--操作目标--最终目标

B)货币政策工具--操作目标--中介目标--最终目标

C)最终目标货币政策工具中介目标-操作目标

D)最终目标--操作目标--中介目标--货币政策工具

9.[单选题]下列关于股票基本特征的说法中，错误的是()。

A)股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B)股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C)股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

D)对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资

本

10.[单选题]企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应

当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。

A)5

B)10

C)15

D)20

11.[单选题]除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。①银行存款②购买国

债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

A)①②③

B)①③④

C)②③④

D)①②③④

12.[单选题]除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。

I.担保协议

II.担保人资信情况说明

III.无违法违规证明

IV.资产证明

A)ⅠⅡ

B)ⅠⅡⅢ

C)ⅠⅢⅣ

D)ⅠⅡⅢⅣ

13.[单选题]按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以

上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。

A)20；5

B)20；3

C)10；5

D)10；3

资考试题卷3