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?证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案

单选题（共60题）

1、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】C

2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

3、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

4、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

5、根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（）。

A.①④

B.②③④

C.②③

D.①②③

【答案】B

6、作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

7、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持

A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

【答案】A

8、在证券行业文化建设中平衡各方利益的内涵包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

9、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

10、洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

【答案】A

11、下列属于内幕交易行为的是（）。

A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

【答案】B

12、下列不属于监事会的职权的是()。

A.检查公司财务

B.提议召开临时股东会会议

C.向董事会会议提出提案

D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

【答案】C

13、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

14、证券投资顾问执业行为准则包括（）。

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

【答案】A

15、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

16、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

【答案】B

17、证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。

A.②④

B.①②③④

C.①③④

D.①③

【答案】B

18、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

19、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。

A.①②

B.①③

C.③④

D.②④

【答案】B

20、清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。

A.企业登记机关

B.公司董事会

C.公司股东大会

D.人民法院

【答案】A

21、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

22、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.申请人所在机构

【答案】D

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