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2024年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷附带答案
单选题(共20题)
1.证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
【答案】B
2.规范金融机构资产管理业务主要遵循以下()原则。
规范金融机构资产管理业务主要遵循以下()原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
【答案】C
3.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的,责令改正,给予()处分,并处以10万元以上30万元以下的罚款。
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的,责令改正,给予()处分,并处以10万元以上30万元以下的罚款。
A.记大过
B.终止收购
C.通报批评
D.警告
【答案】D
4.保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计5次以上,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格()个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。
保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计5次以上,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格()个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。
A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】A
5.关于开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定()。
关于开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定()。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④
【答案】D
6.在证券行业文化建设中平衡各方利益的内涵包括()。
在证券行业文化建设中平衡各方利益的内涵包括()。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】C
7.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
A.②③
B.①②
C.①②④
D.①②③④
【答案】A
8.存托人应当承担的职责包括()。
存托人应当承担的职责包括()。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
9.下列各项中,不属于公司监事会行使的职权是()。
下列各项中,不属于公司监事会行使的职权是()。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对董事执行公司职务的行为进行监督
【答案】C
10.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是()。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是()。
A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无须通知客户
【答案】A
11.下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件,说法正确的是()。
下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件,说法正确的是()。
A.通过证券、期货从业人员资格考试
B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
C.具有硕士研究生以上学历
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历
【答案】A
12.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互
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