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2024年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷

A卷附答案

单选题（共45题）

1、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】B

2、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前

（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】C

3、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，

只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款

【答案】A

4、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期

的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大

豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易

指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】C

5、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】D

6、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追

加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平

仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】B

7、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】C

8、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经

营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】A

9、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投

资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】D

10、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】D

11、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货

监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

【答案】B

12、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】D

13、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】B

14、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立

核算

B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高

级管理人员

【答案】A

15、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【答案】B

16、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和

独立客观的态度为投资者提供服务，并（