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2021-2022年证券从业之金融市场基础知识通关试题

库(有答案)

单选题（共80题）

1、我国证券市场监管体系包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

2、（）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】A

3、下列属于货币衍生工具的是（）。

A.①②

B.①④

C.②③

D.②③④

【答案】C

4、证券委托可分为（）。

A.①②

B.①③

C.③④

D.①②③④

【答案】A

5、（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错

误的是（??）。

A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会

关于上市公司证券发行的相关规定

B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同

C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不

同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同

的比例进行配售

D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公

告中披露

【答案】D

6、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】D

7、基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A.不确定

B.托管人随时确定

C.管理人随时确定

D.固定

【答案】D

8、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A.9：00-12：00、13：00-16：00

B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00

C.15：00-15：30

D.9：15-11：30、13：00-15：00

【答案】B

9、（2021年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（??）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.次级债券

【答案】D

10、（2019年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所

得税。

A.征收

B.暂不征收

C.减免

D.第一年免征

【答案】B

11、下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是（）。

A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相

匹配

B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市

场筛选作用

C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补

间接融资的不足

D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行

【答案】D

12、下列股票类型和字母能对应的是（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】B

13、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）?

A.非系统性风险

B.系统性风险

C.纯粹风险

D.投机风险

【答案】A

14、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

15、根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有

（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

16、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。

A.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现

场检查

B.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料

C.对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与

否的意见

D.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现

场检查

【答案】C

17、（2020年真题）股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比

较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。

A.每股收益

B.市盈率

C.股本总额

D.股价或市值

【答案】D

18、中小板综合指数的编制（）。

A.①③

B.②③