公司内控制度自我评价报告.pdf

深圳南山热电股份有限公司 公司内控制度自我评价报告 第一部分：公司内部控制情况综述 一、公司基本情况 深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”或“深南电”）成立于 1990 年4月，是以生产经营供电、供热，从事发电厂（站）的建设工程总承包、提供 技术咨询和技术服务为主营业务的中外合资股份制企业。1993年11月，经深圳 市人民政府批准，公司正式改组为股份有限公司，并公开发行股票。1994 年 7 月和 11 月，公司 A、B 股股票分别在深圳证券交易所上市。截止 2008 年 12 月 31日，公司总股本为602，762，596股。公司组织机构图如下： 股东大会 监事会 董事会 提名委员会 审计委员会 战略与投资管理委员会 薪酬与考核委员会 总经理 审计管理部 副总经理 总工程师 财务总监 董事会秘书 董 总 人 财 生 物 企 事 经 力 务 产 资 业 会 理 资 管 技 管 发 秘 工 源 理 术 理 展 书 作 部 部 部 部 部 处 部 1 二、公司内部控制情况 公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于开展加强上市公司专项 治理活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和深交所《上市公司内部 控制指引》等相关法律法规的规定，结合上市公司治理专项活动的自查和整改活 动，以完善公司内部控制制度为重点，全面落实公司内部控制制度的建立健全、 贯彻落实及有效监督。 公司在长期的生产经营过程中，始终较为重视内控制度的建设工作，强调“以 制度规范管理，以流程控制风险”，初步建立了较完善的基本管理制度，主要包 括： 1、公司股东大会议事规则及董事会议事规则 对公司股东大会、董事会和监事会的性质与职权、董事会的产生和董事的资 格、董事的权利和义务、董事会组织机构、董事会工作程序等作了明确的规定， 保证公司“三会”的规范运作。 2 、公司总经理议事规则 对公司总经理的权利和义务、管理权限、工作程序等作了明确的规定，保证 公司高管人员依法履行职责，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵 犯。 3、公司的财务管理制度 规范了公司的会计核算和财务管理，以保证财务信息的真实可靠；加强项目 成本的控制与核算管理，使企业财务资源安全可靠。 4 、公司的生产及物资供应管理制度 公司对发电用燃料及各种生产物资进行严格的使用控制，通过核算、盘点、 分析，加强对生产全过程的控制。 5、公司的固定资产管理制度 公司固定资产金额较大，对公司的生产起到至关重要的作用，因此对固定资 产加强动态管理，对固定资产的购买、使用、调