Dccuao期货法律法规有关数字规定.doc

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。 -----啸之记。 《期货法律法规汇编》有关数字规定 期货法律法规施行时间汇总 法律法规名称 施行时间 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 2008 年 5 月 1 日 《期货从业人员执业行为准则（修订）》 2008 年 4 月 30 日 《期货投资者保障基金管理暂行办法》 2007 年 8 月 1 日 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 2007 年 7 月 4 日 《期货从业人员管理办法》 2007 年 7 月 4 日 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 2007 年 4 月 20 日 《期货公司金融期货结算业务试行办法》 2007 年 4 月 19 日 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 2007 年 4 月 18 日 《期货交易管理条例》 2007 年 4 月 15 日 《期货交易所管理办法》 2007 年 4 月 15 日 《期货公司管理办法》 2007 年 4 月 15 日 《中华人民共和国刑法修正案（六）》 2006 年 6 月 29 日 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 2003 年 7 月 1 日 《中华人民共和国刑法修正案》 1999 年 12 月 25 日 第 1 章 《期货交易管理条例》有关数字规定 （每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同） 一、向监管机构申请批准的有关数字规定 提问 回答 期货公司变更 以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（19） 5% 二、向监管机构报告的有关数字规定 提问 回答 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重 大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（64） 5 日 三、监管机构批准的有关数字规定 提问 回答 国务院期货监督管理机构应当在 内决定是否批准期货交易所结算会员的结 算业务资格申请。（8） 3 个月 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 内决定是否 批准。（16） 6 个月 期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 内决定是否批准。（19） 20 日 期货公司办理：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三） 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时，国务院期货监督管理机 构派出机构应当自受理申请之日起 内决定是否批准。（20） 期货公司办理：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式； （三）变更业务范围；（四）变更 5%以上的股权；（五）设立、收购、参股或 者终止境外期货类经营机构时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 内决定是否批准。（19） 2 个月 期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构应当 自受理申请之日起 内决定是否批准。（20） 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司， 国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 内解除对其采取的有关措 施。（59） 3 日 四、必须具备资格的有关数字规定 提问 回答 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好， 最近 无重大违法违规记录。（16） 3 年 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币 。（16） 3,000 万元 申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于 。（16） 85% 五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定 提问 回答 期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过 未开始营业，或者开业后无正 当理由停业连续 以上时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许 可证注销手续。（21） 3 个月 3 个月 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算 机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国 务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日未逾 ，不得担任 期货交易所负责人、财务会计人员。（9） 5 年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财 务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资