考前突击模拟3-基础(含解析).doc

单选题 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人。其他组织或个人。A A：股东权利 B：股东义务 C：管理者权利 D：股权激励 页码：290；解析：实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A A：基础工具 B：衍生工具 C：收益 D：风险 页码：160；解析：将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。 能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。B A：股东 B：实际控制人 C：股东会 D：独立董事 页码：290；解析：能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为实际控制人。 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。D A：根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B：对证券的上市交易请行使审核权 C：上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D：对证券的公开发行申请行使审核权 页码：360，361；解析：证券公开发行由证监会行使审核权。 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A A：100 B：50 C：150 D：200 页码：305；解析：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。 金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）的特征。B A：跨期性 B：杠杆性 C：联动性 D：不确定性或高风险性 页码：147；解析：此题考察金融衍生工具的基本特征。 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。A A：《金融服务现代法案》 B：《格拉斯-斯蒂格尔法案》 C：《证券交易所法》 D：《证券法》 页码：24；解析：1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业经营制度的终结。 选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。B A：上证综指 B：新上证综指 C：深圳成分股指数 D：深圳A股指数 页码：245；解析：选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是新上证综指。 中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。” B A：证券公司 B：银行业金融机构 C：基金公司 D：信托公司 页码：194；解析：中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为“银行金融业机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。” 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险。D A：市场风险 B：管理能力风险 C：技术风险 D：巨额赎回风险 页码：142；解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同所以，（）。B A：现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B：今天的期货价格可能就是未来的现货价格 C：今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D：现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点 页码：168；解析：期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点。今天的期货价格可能就是未来现货价格。期货价格成了世界各地现货成交价的基础。 债券持有人有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。B A：浮动债券 B：息票累积债券 C：附息债券 D：零息债券 页码：83；解析：这是息票累积债券的概念。 我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。C A：5亿 B：8亿 C：12亿 D：15亿 页码：335；解析：因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查可者正处于整改期间的情形：（四）财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会