财通资产—合格投资人风险测评调查问卷（机构适用）-（机.PDFVIP

上海财通资产管理有限公司 2017年 （机构适用） 1月版 合格投资人风险测评调查问卷 统一社会 机构名称 信用代码 联系人姓名 手机号码 尊敬的委托人：本问卷旨在帮助贵司了解风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向您提供的适当性服务中的一个环节，其目的 是使我司所提供的金融产品与贵司的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品的固 有风险。贵司应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机 关依法定程序进行查询外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方或者将相关信息用于违法、不当用途。 一、机构基本情况 １、机构类型： □银行 □信托公司 □保险公司 □证券公司　□证券公司子公司 □基金公司　□基金公司子公司 □期货公司　□期货公司子公司　　□财务公司 □一般工商企业 □其他机构(请注明)____________ ２、贵司投资资金的性质是： □自有资金 □通过设立的金融产品合法募集的资金 ３、贵司以所管理的产品投资的，则该产品： □已在基金业协会完成备案；□为社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 如不符合前述情况的， 则： （1）产品初始最低投资金额为：___________。 （2）产品的实际投资人人数为：___________。 （3）该产品是否为分级产品　　□是 □否 　　 如“是”则分级比率为：___________ 。 （4）该产品受托资金最终投资方是否符合《暂行规定》对杠杆比例的限制要求。□是 □否 ４、贵司是否为有限合伙?　　 □是 □否 　　 如“是”，则有限合伙实际投资人人数为：___________。 请问有限合伙初始最低投资金额是否达到100万以上？ □是 □否　如“否”，则您不适合作为本计划的投资人。 二、风险测评 1、贵司的投资知识可描述为？ □丰富：对金融产品、相关风险及政策法规具有丰富的知识和理解（10分） □一般：对金融产品、相关风险及政策法规有基本的知识和理解（6分） □有限：基本没有金融产品方面的知识（2分） 2、贵司参与金融市场相关专业培训的情况？ □经常参加（10分） 　　　□偶尔参加（6分） □从未参加（2分） 3、贵司近三年投资金融产品的数量？（包括基金、信托、资管计划、其他私募产品等） □10只以上（10分） □5-10只（7分） □3-5只（5分） 　 □3只以下（2分） 4、贵司的投资经验可描述为？ □参与过权证、期货、期权等产品的交易（10分） □购买过债券、保险等理财产品（5分） □参与过股票、基金等产品的交易（7分） □除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分） 5、贵司有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生品等风险投资品的经验？ □5年以上（10分） □3-5年（