利他行为经济学解释.pdf

经济学家 2005。3 利他行为可以分为亲缘利他、互惠利他与纯粹利他三种形式。对前两种利他行为，生物学已经给出 了较为圆满的解释，而且，这种解释也是符合经济学原理的。关于纯粹利他，生物学存在着很大争论，至 今没有圆满的解释。本文在“合作剩余”和“生物演化稳定策略”(Ess)的基础上，提出一个能够解释纯 粹利他行为的模型，并利用脑科学的最新研究成果对这一行为内在的激励机制作出了说明。 关键词：亲缘利他互惠利他纯粹利他合作剩余生物演化稳定策略 中图分类号：F011文献标识码：A 文章编号：1003—5656(2005)03—0022—08 利他行为的经济学解释六 ·叶 航 (浙江大学跨学科社会科学研究中心，浙江杭州310027) 一、利他行为的表现形式 ‘ 利他行为有三种典型的表现： 第一，亲缘利他，即有血缘关系的生物个体，为自己的亲属作出某种牺牲。例如父母与子女，兄弟与 姐妹之间相互帮助。一般情况下，这种以血缘和亲情为纽带的利他行为不含有直接的功利目的，因此有 人称它为“硬核的利他”(hard—corealtmism)。 但生物学的研究业已证明，亲缘利他对生物个体来说并非没有回报。根据亲缘选择理论，生物进化 取决于基因遗传频率的最大化，能够提供亲缘利他的物种在生存竞争中具有明显的进化优势 的行为模式。例如，当幼鸟遭受攻击时，许多鸟类父母都会挺身而出，佯装受伤把猛禽引向自己。在这一 行为中，父亲或母亲虽然可能因此丧生，但由于父母与子女之间有1／2的基因完全相同，从基因遗传频 率最大化的角度看，原则上只要能使2只以上的幼雏得以逃生，父母作出牺牲就是值得的。考虑到年幼 子女丧生的几率要远远超过经验丰富的父母，这类行为对生物繁衍所具有的效率就更一目了然了。因 此，无论在人类社会还是生物世界，亲缘利他在父母与子女关系上都表现得尤为动人和充分。随着亲缘 关系的疏远，亲缘利他的强度也会逐步衰减。生物学家甚至设计出所谓的“亲缘指数”，并根据它来计算 蜂和蚂蚁的利他行为。在这方面，生物学与经济学所包含的内在逻辑相当一致：所有生命体的行为看上 去好象总在设法使某一目标函数最大化。有人曾经对《美国经济评论》和《美国博物学家》刊载的文章进 ★原文《利他行为的生物学与经济学解释》曾在第二届中国经济学年会(2002年)上宣读，后广泛流传于互联网。但这个文本经过重 大修改，包含了作者对这一问题的最新思考以及国际学术界的最新研究成果。作者感谢汪丁丁教授、韦森教授和罗卫东教授对本文的建 设性意见。 一22— 万方数据 ECoNoMIST2005．3 行比较，结果发现这两门学科有着惊人的相似。典型的论文都是运用优化的方法来预测某种现象，然后 再作出统计检验。(Tullock，1983) 第二，互惠利他，即没有血缘关系的生物个体，为了回报而相互提供帮助。生物个体之所以不惜降 低自己的生存竞争力而帮助另一个与己毫无血缘关系的个体，因为它们期待日后得到回报。从这个意 altruism)。 义上说，互惠利他类似某种期权式的投资，所以有人称它为“软核的利他”(soft—core 例如，一种生活在非洲的蝙蝠，以吸食其他动物的血液为生，如果两昼夜不进食就会饿死；一只饱餐 后的蝙蝠会把刚刚吸食的血液吐出一些来喂食那些濒临死亡的同伴，尽管它们没有任何亲属关系。生 物学家发现，这种行为遵循着一个严格的游戏规则，即蝙蝠们不会继续向那些知恩不报的个体馈赠血 相换位时，同样数量的血液将产生更大的边际效用，从而使这类行为具有明显的经济学含义。不过，由 于施惠与回报存在着时间差，这种期权式的投资具有很大的不确定性。因此，互惠利他必然存在于一种 较为长期的重复博弈关系中，而且还要求形成某种识别机制，以便抑制可能出现的道德风险和机会主义 倾向。这种独特的生物行为出现在寿命长达40年以上，而且具有相对稳定生活群体的非洲吸血蝙蝠身 上并不是一种巧合。描述重复博弈中互惠利他进化的数学模型，直到20世纪晚期才由美国密执安大学 密论述