2017年期货法律法规《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》练习题-中大网校.doc

2010年期货法律法规《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》练习题 总分：48分 及格：0分 考试时间：100分 一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（　　）。 (2)期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　　）%。 (3)营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。 (4)期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 (5)期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 (6)申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。 (7)中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 (8)期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（　　）报告。 (9)自取得任职资格之日起（　　）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 (10)期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告。 (11)不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（　　）。 (12)申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（　　）。 (13)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 (14)推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 (15)（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 (16)期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 (17)期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。 (18)期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 (19)以下不需要具备期货从业人员资格的是（　　）。 (20)以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（） (21)自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 (22)代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 (23)期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（　　）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 (24)具有从事期货业务（　　）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 (25)申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（　　）。 (26)期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告 二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内） (1)关于推荐人，描述正确的是（　　）。 (2)期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（　　）。 (3)申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备（　　）。 (4)取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在下列（　　）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 (5)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管