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自主治理：公共物品治理的新途径 ——《公共事物的治理之道》读书笔记 《公共事物的治理之道》是美国公共选择理论印利安纳学派代表人物首位诺 贝尔经济学奖女得主埃莉诺 ?奥斯特罗姆撰写的，她是美国著名行政学家、政治 经济学家， 曾任美国政治学会主席， 美国公共选择学会会长， 美国中西部政治学 会会长，该书是对公共池塘资源如何有效治理的探讨。 在论述她的公共池塘资源 自主治理之前，必须对之前存在的公共物品及其治理的一般理论——国家理论和 企业理论——进行了解，只有如此才能更好地了解奥斯特罗姆的自主治理理论， 同时这部分内容也构成了本书的重要组成部分， 以此来划分与国家和企业理论之 间的界限。她的自主治理理论也是在对前两者理论的批判继承基础上发展而来 的。 一、国家理论和企业理论的批判 公共物品的经典定义最早是萨缪尔森 1954 年在《公共支出的纯理论》中提 出的，所谓公共物品就是指社会成员均等地消费的物品， 每个个人消费这种物品 不会导致别人对该物品的消费的减少。 公共物品具有效用的不可分性、 消费的非 竞争性、 受益的非排他性等三个特征， 由于公共物品具有这样的特征， 因此具有 明显的正外部性， “囚徒困境”博弈、哈丁的“公地悲剧”和奥尔森“集体行动 困境”等理论模型都说明， 个人的理性行动在使用公共物品时最终导致的却是集 体的非理性结果。正如亚里士多德在《政治学》中所说， “凡是属于最多数人的 公共事务常常是最少受人照顾的事物， 人们关怀着自己的所有， 而忽视公共的事 物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关事物”。在前 面的理论模型的指导下， 奥斯特罗姆认为存在两种截然不同的治理方式——利维 坦和彻底私有化，其中利维坦即国家理论，后者是企业理论。 其一、国家理论。国家理论主张通过外部强权的监督与控制来实现公共物品 治理。如奥普尔斯就认为：“由于存在着公地悲剧，环境问题无法通过合作解 决……所以具有较大强制性权力的政府的合理性，是得到普遍认可的”， “即使 我们避免了公地悲剧， 它也只有在悲剧性地把利维坦作为唯一手段时才能做到” 。 国家模式作为一种 “利维坦”的干预模式， 是从一个外在的利维坦对避免公地悲 剧是必不可免的假定出发， 导致了对绝大多数自然资源系统实行中央政府控制的 政策方案，其基础是信息准确、监督力强、制裁可靠有效以及行政费用为零等。 由于公共物品的特殊属性， 当前的治理主要是国家模式， 许多基础设施都是政府 投资建设。然而国家在治理中会面临信息不对称、规制困境、寻租、目标选择不 当、集权膨胀问题以及行政费用会随着干预增加而导致费用增多等问题， 国家模 式下的政府公共物品治理往往偏离帕累托最优水平。 奥斯特罗姆认为， 在 “公地 悲剧”解决方面，如果没有准确可靠的信息，中央机构可能犯各种各样的错误， 其中包括主观确定资源负载能力， 罚金太高或太低， 制裁了合作的牧人或放过了 背叛者等，当然这只是问题的一个方面。 其二，企业理论。 该模式主张通过彻底私有化来实现公共物品治理， 体现为 通过创立一种私有财产权制度来终止公共财产制度。 企业理论认为凡是资源属于 公共所有的地方， 由于产权界定不清晰会造成 “公地悲剧”以及 “搭便车”结果， 因此需