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广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2016 年年度报告摘要 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2016 年年度报告摘要 2016 年 12 月 31 日 基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年三月二十八日 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2016 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2016 年年度报告摘要 第 第 PAGE 10 页共 36 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金简介 基金基本情况 基金简称 广发中证全指信息技术 ETF 场内简称 信息技术 基金主代码 159939 交易代码 159939 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2015 年 1 月 8 日 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 382,828,053.00 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2015 年 2 月 5 日 基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资策略 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 95%。 业绩比较基准 中证全指信息技术指数。 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 广发基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信 息 披 露 姓名 段西军 王永民 负责人 联系电话 020010电子邮箱 dxj@ fcid@ 客户服务电话02095566 传真 020010信息披露方式 登载基金年度报告摘要的管理人互联 网网址 基金年度报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 1 月 8 日（基金合同 生效日）至 2015 年 12 月 31 日 本期已实现收益 -61,606,832.64 18,551,321.48 本期利润 -133,617,972.19 9,280,836.69 加权平均基金份额本期利润 -0.3369 0.0233 本期基金份额净值增长率 -24.43% 44.10% 3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 期末可供分配基金份额利润 -0.0368 0.1153 期末基金资产净值 416,851,104.85 589,109,804.30 期末基金份额净值 1.0889 1.4410 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差 ② 业绩比