证券基本知识真题押题.doc

1、交易所交易基金的英文简称为( )。 【单选题】 A 、ETFB 、LOFC 、QDIID 、QFII ——?? ——?? 正确答案是：A?? 教材页码：126?? 详解： 交易所交易基金的英文简称为ETF。 2、证券市场的监管手段不包括（）。 【单选题】 A 、监督调查B 、法律手段C 、经济手段D 、行政手段 ——?? ——?? 正确答案是：A?? 教材页码：347?? 详解： 证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。 3、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。 【单选题】 A 、1B 、2C 、3D 、5 ——?? ——?? 正确答案是：B?? 教材页码：274?? 详解： 设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。 4、影响股价变动的基本因素不包括（）。 【单选题】 A 、行业前景B 、宏观经济和证券市场运行情况C 、战争D 、公司经营状况 ——?? ——?? 正确答案是：C?? 教材页码：55-63?? 详解： 战争属于其他因素。 5、公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 【单选题】 A 、利率风险B 、信用风险C 、购买力风险D 、财务风险 ——?? ——?? 正确答案是：B?? 教材页码：270?? 详解： 不同债券的利率不同，这是对信用风险的的补偿。 6、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。 【单选题】 A 、农业发展银行B 、国家开发银行C 、进出口银行D 、信托公司 ——?? ——?? 正确答案是：D?? 教材页码：96，97?? 详解： 我国政策性银行金融债券的发行主体是政策性银行。 7、股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上，如果公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。 【单选题】 A 、25% 15%B 、50% 20%C 、25% 10%D 、50% 15% ——?? ——?? 正确答案是：C?? 教材页码：217?? 详解： 股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，如果公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 上一题 下一题 当前第7题 / 共160题? 8、股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（ ）。 【单选题】 A 、利率与股票价格同方向变动B 、利率提高引起股票价格下降C 、利率与股票价格随机变动D 、利率提高引起股票价格上升 ——?? ——?? 正确答案是：B?? 教材页码：264?? 详解： 利率与证券价格反方向变化，即利率提高，证券价格水平下跌。 9、证券市场的形成与（ ）无关。 【单选题】 A 、社会化大生产和商品经济的发展B 、股份制的发展C 、信用制度的发展D 、加强金融监管 ——?? ——?? 正确答案是：D?? 教材页码：18?? 详解： 证券市场的形成与加强金融监管无关。 10、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。 【单选题】 A 、基金总资产B 、基金净资产C 、基金总收益D 、基金利润 ——?? ——?? 正确答案是：B?? 教材页码：122?? 详解： 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。 11、关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。 【单选题】 A 、流动性B 、安全性C 、无风险性D 、稳定性 ——?? ——?? 正确答案是：A?? 教材页码：3?? 详解： 有价证券的特征包括收益性、流动性、风险性和期限性。 12、以下不属于金融衍生工具产生的原因的是（）。 【单选题】 A 、承担风险，追逐利润B 、20世纪80年代以来的金融自由化C 、金融机构利润驱动D 、新技术革命 ——?? ——?? 正确答案是：A?? 教材页码：150，151?? 详解： 金融衍生工具产生的最基本原因是避险。 13、（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 【单选题】 A 、2005年2月18日B 、2005年10月C 、2006年11月15日D 、2007年10月1日 ——?? ——?? 正确答案是：A?? 教材页码：110?? 详解： 2005年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。 14、根据2010年《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，证券公司申请融资融券业务