尽职调查清单(证券类版).pdf

尽职调查清单（投行最全版） 1、如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新 数据； 2、清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明； 3、相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电子版本； 4 、复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印； 5、如存在项目进展或对资料清单存在任何疑问或不解，请随时与项目组联系。 尽职调查清单 已 须 不 编号 资料名称 提 更 适 备注 供 新 用 公司基本情况 公司的中、 英文名称、 0-1 法人代表、所属行业 等（详见附件） 高科技企业、国家重 0-2 点扶持企业证书 /批复 公司国有资产产权登 0-3 记资料（如有） 第一章 业务调查 1-1 行业调查 行业主管部门制定的 发展规划、行业管理 1-1-1 方面的法律法规及规 范性文件 (特殊的行 业监管和特殊的法律 监管政策及情况 ) 行业总体情况说明 （行业管理体制、市 场规模及增长率、投 入与产出、 技术水平、 进入壁垒、发展趋势 1-1-2 以及影响行业发展的 有利与不利因素（产 业政策、产品特性、 消费趋向、国际市场 冲击等）等等；行业 是否有周期性、季节 性、区域性等特征） 1-1-3 行业与行业上下游的 关系 1-1-4 行业研究资料、行业 杂志、行业分析报告 国家有关产业政策和 1-1-5 发展纲要，以及产业 政策对行业的影响 行业竞争情况说明、 主要竞争对手及相关 资料、公司在行业内 1-1-6 的竞争地位、公司的 竞争优势及劣势分 析、公司产品的优势 和劣势、采取的竞争 策略和应对措施等 公司所处行业的行业 标准情况、公司取得 1-1-7 的相关资质文件、以 及公司单独或共同起 草、修订的行业标准 情况 公司所处细分行业的 1-1-8 风险（行业风险、市 场风险、政策风险等） 1-2 产品与业务 公司主营业务、产品 1-2-1 和服务介绍的说明文 件 公司主要产品和服务 1-2-2 的种类、功能用途、 所满足的客户需求以 及消费群体 每种产品的技术含量 1-2-3 （所应用的