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证券业务流程 中国民族证券 沈阳沈阳路营业部陈飞 证券公司的组织架构 主要有三部分构成 一、董事会  二、经营班子 三、职能部门 证券业务流程  、内容介绍： 证券业务流程具体包括：市场营销策划、客 户开发、开销户、资金存取、证券交易、投 资咨询、投诉处理和客户档案管理流程。 图例说明  图表纵轴表示流程的时间顺序。图表横轴标示各部门或岗位。 流程开始/结束流程开始/结束 人工操作人工操作 决定批复或判断：菱形左右两边一方代表决定批复或判断：菱形左右两边一方代表““否否”” ，一方代表，一方代表““是是”” 流程参见：指示从一个流程转向下一个流程。流程参见：指示从一个流程转向下一个流程。 某计算机系统某计算机系统 文件或表格文件或表格 方向标记：箭头流向代表任务执行的方向次序。方向标记：箭头流向代表任务执行的方向次序。 流程总揽 （1）  1．营销策划 2.客户开发 2.1贵宾客户开发 2.2客户级别确认 流程总揽（2 ）  3.帐务  3.1代办股东卡  3.2开立资金帐户  3.3销户  3.3.1证券帐户注销  3.3.2资金帐户注销  3.4证券冻结、解冻  3.5帐户挂失、解挂  3.6客户资料变更  3.6.1证券帐户注册资料变更  3.6.2资金帐户资料变更  3.7清密 流程总揽（3 ）  4.资金存取  4.1现金存  4.2 支票存  4.3现金取  4.4支票取  4.5 内部转帐  4.6银证转帐的开通  4.7大额银证转帐取款  4.8大额资产转移复核 流程总揽（4 ） 5.交易 5.1 日常交易 5.2指定交易 5.2.1指定交易登记 5.2.2撤销指定交易 5.3证券转托管 流程总揽（5 ）  6.投资咨询  7.投诉处理  8.客户档案管理  8.1客户档案建立  8.2客户档案维护  9.其他流程  9.1权限的设定/变更  9.2突发事件处理 经纪业务流程汇编总揽图经纪业务流程汇编总揽图 1.1. 营销策划营销策划 2.2. 客户开发客户开发 3.3.帐务帐务 4.4.资金资金 5.5.交易交易 6.6. 咨询咨询 7.7.投诉处理投诉处理 8.8.客户档案管理客户档案管理 流程汇编  1．营销策划 2.客户开发 2.1贵宾客户开发 2.2客户级别确认 3.帐务  3.1代办股东卡（1）流程图 33 .. 帐务－帐务－ 33 .1.1 代办股东卡代办股东卡 柜员柜员 开始开始