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第七章 档案法律责任 第一节 档案违法行为 一、档案违法行为的概念 档案违法行为（狭义）：是指公民、法人和其他组织违反档案法律、法规的规定，对法定档案及其有关的国家和社会利益构成危害，应当承当法律责任的行为。 一、档案违法行为的概念 档案违法行为的特点和构成要件主要是： 1.必须是违反档案法律法规的行为。 2.必须是侵害档案安全和国家、社会利益的行为。 3.必须是档案法律责任范围内的行为。 4.档案违法行为主体是公民、法人和其他组织。 二、档案违法的种类和内容行为 1. 档案违法行为的种类 （1）行政违法行为 （2）民事违法行为 （3）刑事违法行为 二、档案违法的种类和内容行为 二、档案违法的种类和内容行为 （3）涂改、伪造档案的行为 （4）擅自出卖或转让档案的行为 （5）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的行为 （6）不按规定归档或者不按期移交档案的行为 （7）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成 档案损失的行为 二、档案违法的种类和内容行为 （8）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的行为 （9）违反国家规定擅自扩大或缩小档案接收范围的行为 （10）不按国家规定开放档案的行为 （11）擅自泄露档案内容的行为 （12）拒不按照规定对档案统一管理的行为 二、档案违法的种类和内容行为 补充知识 2013年2月22日，中华人民共和国监察部、中华人民共和国人力资源和社会保障部、国家档案局发布第30号令，公布《档案管理违法违纪行为处分规定》，自2013年3月1日起施行。 2.档案法律责任的意义和作用： （1） 惩戒档案违法行为当事人。 （2） 维护和恢复法定档案权益、档案法律关系 和社会秩序。 （3） 从根本上构建了档案法治机制。 档案法律责任，是实现档案法治的根本机制。 二、档案法律责任的主体和客体 三、档案法律责任的种类 四、档案法律责任的认定和归结 四、档案法律责任的认定和归结 四、档案法律责任的认定和归结 3. 档案法律责任的认定和归结的原则： 第三节 档案法律制裁 一、档案法律制裁的概念 定义：是指由特定的国家机关或法定的组织对档案违法行为当事人依其所应承担法律责任而实施的强制性惩罚措施。 一、档案法律制裁的概念 基本含义： （1）档案法律制裁是由国家机关或有关组织以强制方式加于档案违法行为当事人的一种法律措施。前者为主体，处于主动地位；后者为客体，处于被动单位。 （2）档案法律制裁以当事人的违法行为为必要前提。当事人无档案违法行为，档案法（律）制裁不能成立，不得实施。 （3）档案法律制裁具有显著的惩罚性。 2. 档案法律制裁的特点： （1）主体的法定性。 （2）与档案法律责任紧密相关。 （3）强制性。 二、档案法律制裁的种类和适用 二、档案法律制裁的种类和适用 2. 档案法律制裁的适用： 1. 行政处分的适用 2.行政处罚的适用 3.刑事制裁的适用 4.民事制裁的适用 热身练习 1、 只要违反档案法律法规，虽然没有危害性后果，也属于档案违法行为，必须依法查处。 2、对档案违法行为的处理主要适用行政处罚。 * * 2. 档案违法行为的内容 （1） 损毁、丢失国家档案的行为 （2）擅自提供、抄录、公布销毁档案的行为 国家档案法律法规以及《上海市档案条例》规定的15种违法行为: 2. 档案违法行为的内容 2. 档案违法行为的内容 （13）逾期未办理档案登记、变更手续的行为 （14）对未经档案验收或者档案验收不合格的重点建设工程和重大科学技术研究项目进行竣工验收、鉴定的行为 （15）擅自携带、运输、邮寄档案或者其复制件出境的行为 2. 档案违法行为的内容 第二节 档案法律责任 1. 档案法律责任具有以下特点: （1）与档案违法行为紧密关联、不可分割。 （2）内容必须依法制定。 （3）必须由法定的国家专门机关和有关组织按法定 程序认定和追究。 （4）是由国家强制力保证的必须履行的责任。 档案法律责任，是指档案违法行为的当事人因违反其违法行为应当依法承担的责任。 1.档案法律责任主体：（是指档案违法行为的有责主体） （1）必须实施了档案违法行为 （2）行为人应该和能够承担法律责任 2.档案法律责任的客体： 即档案法律责任主体（的行为）所指向、影响、作用的对象。 行政责任、民事责任、刑事责任 按其性质不同 过错责任和无过错责任 根据主体在主观上有无过错 财产责任和非财产责任 按内容分 1. 认定： 档案法律责任的认定是对档案违法行为、相关的档案法律责任及其程度、性质，进行判认、确定的活动。 档案法律责任认定的两项基