绩效考核方案及指标库(超全面)下.doc

第19章 投资证券人员绩效考核 19.1 投资部关键绩效考核指标 序号 KPI指标 考核周期 指标定义/公式 资料来源 1 投资预算编制及时率 季/年度 ×100% 投资部 2 投资计划完成率 季/年度 ×100% 投资部 3 投资预算控制率 季/年度 ×100% 财务部 4 投资回报阶段 目标达成率 季/年度 ×100% 投资部 5 项目研究报 告的准确性 季/年度 项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数 投资部 6 投资项目运行监控 报告提交及时率 季/年度 ×100% 投资部 7 投资方案通过率 季/年度 ×100% 投资部 19.2 证券部关键绩效考核指标 序号 KPI指标 考核周期 指标定义/公式 资料来源 1 信息披露及时率 季/年度 ×100% 证券部 2 各类材料 制作合规性 季/年度 因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数 证券部 董事会 监事会 3 季报、半年报、 年报编制的及时率 季/年度 ×100% 证券部 4 股东大会 筹备满意度 季/年度 与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值 证券部 5 配股、分红等 方案的通过率 季/年度 ×100% 证券部 6 投资咨询 答复及时率 季/年度 ×100% 证券部 19.3 融资部关键绩效考核指标 序号 KPI指标 考核周期 指标定义/公式 资料来源 1 融资总额 季/年度 企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额 财务部 2 融资计划完成率 季/年度 ×100% 融资部 3 渠道拓展 计划达成率 季/年度 ×100% 融资部 4 融资成本降低率 季/年度 ×100% 财务部 5 融资周期 季/年度 完成某项融资项目所需要的时间 融资部 6 融资报告通过率 季/年度 ×100% 融资部 7 融资分析报告 提交及时率 季/年度 ×100% 融资部 19.4 营业部经理绩效考核指标量表 被考核人姓名 职位 营业部经理 部门 营业部 考核人姓名 职位 总经理 部门 序号 KPI指标 权重 绩效目标值 考核得分 1 佣金收入 20% 考核期内佣金收入达到 元以上 2 部门工作 计划完成率 15% 考核期内部门工作计划完成率在 %以上 3 经营成本降低率 15% 考核期内经营成本降低率达 % 4 客户资产规模 15% 考核期内客户资产规模达到到 元以上 5 员工持证率 10% 考核期内员工持证率达 % 6 客户投诉解决率 5% 考核期内客户投诉解决率达100% 7 新增客户数量 5% 考核期内新增客户数量达到到 户 8 有效客户数量 5% 考核期内有效客户数量在 户以上 9 客户满意度 5% 考核期内客户满意度评分在 分以上 10 员工管理 5% 考核期内部门员工绩效考核平均得分在 分以上 本次考核总得分 考核 指标 说明 1.客户投诉解决率 客户投诉解决率＝×100% 2.有效客户数量 指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量 被考核人 考核人 复核人 签字： 日期： 签字： 日期： 签字： 日期： 19.5 客户经理绩效考核指标量表 被考核人姓名 职位 客户经理 部门 营业部 考核人姓名 职位 营业部经理 部门 营业部 序号 KPI指标 权重 绩效目标值 考核得分 1 存量客户资产 20% 考核期内存量客户资产达到 元以上 2 新增客户资产 15% 考核期内新增客户资产达到 元以上 3 客户资金周转率 15% 考核期内客户资金周转率达 % 4 客户资产流失率 15% 考核期内客户资产流失率低于 % 5 客户资产增值率 10% 考核期内客户资产增值率在 %以上 6 投诉解决率 5% 考核期内客户投诉解决率达到00% 7 客户满意度 10% 考核期内客户满意度评分在 分以上 8 协作部门 员工满意度 5% 考核期内协作部门员工满意度评分在 分以上 9 领导满意度 5% 考核期内领导满意度评分达到 分以上 本次考核总得分 考核 指标 说明 1.客户资金周转率 客户资金周转率=×100% 2.客户资产流失率 客户资金流失率=×100% 3.客户资产增值率 客户资产增值率=×100% 4.投诉解决率 投诉解决率=×100% 被考核人 考核人 复核人 签字： 日期： 签字： 日期： 签字： 日期： 19.6 营业部绩效考核方案 方案名称 营业部绩效考核方案 受控状态 编 号 一、目的 ① 为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。 ② 为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标