2021年证券从业资格考试真题答案.doc

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试真题答案 证券从业资格考试真题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 61、 下列不属于证券自营业务特点是(　　)。 　　A.风险性 　　B.收益性 　　C.保密性 　　D.被动性 　　62、 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后企业股东累计超出(　　)人，亦组成变相公开发行股票。 　　A.50 　　B.100 　　C.150 　　D.200 　　63、 证券企业应该(　　)计算用户交存担保物价值和其所欠债务百分比。 　　A.逐日 　　B.逐月 　　C.逐季 　　D.逐年 　　64、 用户应该向期货企业登记以本人名义开立用于存取确保金(　　)账户。 　　A.个人 　　B.期货交易 　　C.期货结算 　　D.期货确保金 　　65、 被中国证监会依法吊销执业证书或因违反本措施被协会注销执业证书人员，协会可在(　　)年内不受理其执业证书申请。 　　A.2 　　B.3 　　C.4 　　D.5 　　66、 注册登记为证券投资顾问或证券分析师人员，其(　　)将不会在证券业协会网站公告。 　　A.所在机构 　　B.执业证书编号 　　C.身份证号 　　D.从事证券投资咨询业务类型 　　67、 公开发行企业债券，应该符合条件之一是股份净资产不低于人民币(　　)万元，有限责任企业净资产不低于人民币(　　)万元。 　　A.3000;6000 　　B.3000;5000 　　C.;6000 　　D.;5000 　　68、 在连续督导期间，财务顾问应该结合上市企业披露季度汇报、六个月度汇报和年度汇报出具连续督导意见，并在前述定时汇报披露后(　　)H内向上市企业所在地中国证监会派出机构汇报。 　　A.5 　　B.10 　　C.15 　　D.30 　　69、 (　　)能够对每一证券市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量百分比及融券卖出价格作出限制性要求。 　　A.证券企业 　　B.证券交易所 　　C.中国证券业协会 　　D.中国证监会 　　70、 依据证券企业用户信用交易担确保券账户内统计，确定证券企业受托持有证券事实，并以证券企业为名义持有些人，登记于证券持有些人名册证券市场主体是(　　)。 　　A.中国证监会 　　B.证券登记结算机构 　　C.中国证券业协会 　　D.证券交易所 　　71、 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应该建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程客观、完整、全方面留痕，并将留痕统计归档管理，相关业务档案保留期限自相关协议终止之日起不得少于(　　)年。 　　A.1 　　B.3 　　C.5 　　D.10 　　72、 证券企业应该统一组织回访用户，对新开户用户应该在1个月内完成回访，对原有用户回访百分比应该不低于上年末用户总数(不含休眠账户及中止交易账户用户)(　　)。 　　A.10% 　　B.20% 　　C.30% 　　D.50% 　　73、 设置股份应由(　　)作为申请人。 　　A.董事会 　　B.监事会 　　C.理事会 　　D.董事长 　　74、 (　　)是指本企业将自有或融入证券出借给证券企业，供其办理融券业务经营活动。 　　A.转融券业务 　　B.转融资业务 　　C.转融通业务 　　D.转融金业务 　　75、 下列相关财务顾问和委托人之间权利和义务说法中，错误是(　　)。 　　A.财务顾问应该和委托人签署委托协议，明确双方权利和义务 　　B.接收委托，财务顾问应该指定3名财务顾问主办人负责 　　C.财务顾问应该建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市企业并购重组活动进行充足、广泛、合理调查 　　D.委托人应该配合财务顾问进行尽职调查，提供对应文件资料 　　76、 个人申请保荐代表人资格，应该含有条件不包含(　　)。 　　A.老实守信，品行良好，无不良诚信统计 　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 　　C.最近2年未受到中国证监会行政处罚 　　D.未负有数额较大到期未清偿债务 　　77、 下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应该提交文件是(　　)。 　　A.企业法人营业执照 　　B.年检申请汇报 　　C.年度业务汇报 　　D.经注册会计师审计财务会计报表 　　78、 下列相关用户确保金存放说法中，正确是(　　)。 　　A.期货企业存管用户确保金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内 　　B.期货企业存管用户确保金只能全额存放在期货确保金账户内 　　C.期货企业存管用户确保金应该全额存放在期货确保金账户和期货交易所专用结算账户内 　　D.期货企业