2021年证券从业资格考试证券交易多选题及答案最新考试试题库完整版.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试证券交易多选题及答案最新考试试题库完整版 1、证券交易所决定暂停上市企业股票上市交易情形包含（　　）。 A．企业最近2年连续亏损 B．企业有重大违法行为 C．企业最近3年连续亏损 D．企业不根据要求公开其财务情况，或对财务会计汇报作虚假记载，可能误导投资者 2、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体是（　　）。 A．证券企业从业人员 B．保险企业从业人员 C．期货经纪企业从业人员 D．基金管理企业从业人员 3、非法集资在形式上表现为一个资本运作过程，即以发行（　　）或其它债权凭证方法将不特定对象资金集中起来，使她们成为形式上投资者。 A．股票 B．债券 C．投资基金证券 D．彩票 4、基金销售机构应经过网站或其它方法向社会公告本机构所属取得基金销售从业资质人员信息，公告内容包含（　　）。 A．姓名 B．从业资质证实 C．年纪 D．所在营业网点 5、下列选项中，属于《证券风险处理条例》要求关键风险处理方法有（　　）。 A．停业整理 B．托管 C．接管 D．行政重组 6、下列选项中，属于证券投资基金销售人员有（　　）。 A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理人员 B．部门基金业务责任人 C．基金销售机构从事基金宣传推介活感人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询人员 7、证券企业章程中关键条款包含（　　）。 A．证券企业名称、住所 B．证券企业组织机构 C．证券企业对外投资、对外提供担保类型 D．证券企业解散事由和清算措施 8、依据《中国企业法》要求，下列叙述中正确是（　　）。 A．企业发行新股条件是企业要含有健全且运行良好组织结构，含有连续盈利能力，财务情况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其它重大违法行为 B．企业上市条件是企业股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行股份达企业总股份数量25%以上，企业股本总额超出人民币4亿元，其向社会公开发行股份百分比为15%以上 C．股份申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件 D．交易全部权决定暂停和终止股票上市 9、证券企业应该向用户如实披露其用户资产管理（　　）等情况，并应该充足揭示市场风险，证券企业因丧失用户资产管理业务资格给用户带来法律风险，和其它投资风险。 A．业务资质 B．管理能力 C．业绩 D．财务情况 10、下列属于证券经纪业务关键法律法规是（　　）。 A．《中国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理措施》 C．《证券企业融资融券业务试点管理措施》 D．《证券企业合规管理试行要求》 11、依据《证券企业监督管理条例》证券企业从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应该根据要求程序，了解用户（　　）。 A．证券投资经验 B．财产和收入情况 C．风险偏好 D．身份 12、申请证券、期货投资咨询从业资格机构应该含有条件包含（　　）。 A．有100万元人民币以上注册资本 B．分别从事证券或期货投资咨询业务机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格专职人员 C．有健全内部管理制度 D．有固定业务场所和和业务相适应通信及其它信息传输设施 13、限定性集合资产管理计划资产应该关键用于投资（　　）和其它信用度高且流动性强固定收益类金融产品。 A．国债 B．在证券交易所上市企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家关键建设债券 14、证券经纪商是证券市场中坚力量，其作用关键表现在（　　）。 A．充当证券买卖媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券 D．私自改变委托人意愿 15、非法集资类犯罪主体包含（　　）。 A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位 16、“荐股软件”可实现功效包含（　　）。 A．提供包含具体证券投资品种投资分析意见，或估计具体证券投资品种价格走势 B．提供具体证券投资品种选择提议 C．提供具体证券投资品种买卖时机提议 D．提供其它证券投资分析、估计或提议 17、证券企业和发行人必需签署协议，协议应载明（　　）。 A．当事人名称、住所及法定代表人姓名 B．代销、包销证券种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销期限及起止日期 D．代销、包销费用和结算方法 18、证券企业融资融券业务决议和关键管理职责应集中于证券企业总部，企业应建立完备（　　）。 A．融资融券业务管理制度 B．决议和授权体系 C．操作步骤和风险识别 D．评定和控制体系 19、（　　）及其直接负责主管人员和其它直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或《证券发行和承销管理措施》要求，中国证券监督管理委员会能够视情节轻重采取责令更正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不合适人选等监管方法，并记入诚信档案。 A．发行人