投资项目尽职调查清单最新版本.pdf

尽职调查清单 序号 文件明细 有 无 备注 第一部分 公司基本情况 一、公司主体情况 公司注册地工商行政管理局出具的、 盖有 “工商档案查询专用章” 的全套 1、 《公司注册登记资料查询单》 / 《公司变更登记情况查询单》 2 、 公司最新的证照文件等，包括： （1） 公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营 业执照及最新经年检的企业法人营业执照。 （2 ） 组织机构代码证 （3 ） 税务登记证（税务部门年检合格） （4 ） 银行开户许可证 （5 ） 银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6 ） 社会保险登记证 / 表 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证 （7） 书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内） （8 ） 公司信用等级证书等资质评价证书（如有） （9 ） 公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件 （如有） 3 、 公司历史沿革的说明 公司设立时的出资协议、 股东协议 （包括但不限于公司设立时的出资协议、 4 、 股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协 议的修改和补充文件）（如有） 公司的验资报告 （包括但不限于设立时的验资报告、 历次资本变更的验资 5 、 报告） 以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交 手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件， 包括但不限于资产评 6 、 估报告、资产评估备案 / 核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的 资产清单及 / 或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的 情况（如有） 政府主管部门向公司及其全资、 控股、 参股子公司和联营合作企业及下属 7 、 部门核发的全部涉及公司及其下属企业、 下属部门生产经营的许可、 特许 权或特许经营等许可性文件（如有） 公司股东签署的公司章程 （包括但不限于公司设立时的章程， 现行有效的 8 、 章程，以及历次章程的修改和补充文件） 除公司出资协议和章程外， 公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司 9 、 经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录 10、 公司现任董事会、监事会人员名单及选举 / 聘任决议 11、 公司法定代表人、 现任董事、 监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍 12、 公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议 / 委派书； 13、 公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联 精选文档，供参考！ 序号 文件明细 有 无 备注 营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、 营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其 它持股人名称及持股数量 请提供公司及其全资、 控股、 参股子公司和联营合作企业及部门的所有资 质证明文件、 高科技企业、 国家重点扶持企业证书 / 批复、 其他政府认定、 14、 资助或扶持项目的证书