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期货经纪公司营业部管理制度 第一章 总则 第一条 为保证公司营业部业务活动的有序进行，保障营业部资产的安全和完整，防止、发现并纠正营业部运行过程中可能发生的错误和舞弊行为，有效防范和控制风险，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货营业部监管工作指引》和《关于加强期货经纪有限公司内部控制的指导原则》，制定本制度。 第二条 公司设立营业部，必须取得中国证监会颁布的《营业部经营许可证》，并在国家工商局或其授权机关登记注册。 第三条 公司按照相关法规对营业部实行“四统一”管理，即统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。营业部的职责主要是开拓市场、服务客户和协助总部进行风险控制。 第二章 营业部人员及岗位管理 第四条 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人；公司总部管理人员，包括总经理、副总经理、部门负责人等不得兼任营业部负责人。 第五条 营业部负责人的变更。在未完成变更之前，营业部原负责人应当切实履行职责至变更完成。 第六条 营业部负责人离任时，公司和营业部负责人须按规定向派出机构履行报备手续。公司将对负责人在职期间的合规、经营情况进行离任审计，并按规定报送营业部所在地派出机构。 第七条 公司营业部应设置必要的岗位，岗位人员不少于6人，各岗位间形成分工有序、相互配合和相互制约的关系。 第八条 营业部岗位包括营业部负责人、市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等岗位，各岗位人员专职专岗，不得兼职。各岗位人员必须取得期货从业资格，财务人员须具有会计从业证。 第九条 营业部负责人专人专职并在营业部所在地实地履行职责。营业部负责人全面负责营业部的日常经营管理工作。营业部负责人连续离岗10个工作日（含）以上，须事先向派出机构报备。 第十条 营业部交易岗位负责按照公司统一指定的规则传送交易指令、核对交易结果、通知结算单等与期货经纪业务相关的服务。 第十一条 营业部财务岗位负责对营业部财务进行内部核算，管理营业部备用金，协助总部办理席位保证金的调拨，并为客户办理出入金。 第十二条 营业部市场开发岗位按照公司统一制定的规则负责市场的开发工作及客户关系的维系，完成营业部市场开发任务目标。 第十三条 营业部信息技术岗营业部日常网络、交易系统的运维工作，做好与总部的的协调工作。 第十四条 营业部开户及合同管理岗负责客户开户手续、合同的保管、登记发放、回收归档。建立客户资料档案，严禁泄密。 第十五条 市场开发、开户与合同管理、交易等前台业务与信息技术管理、财务等后台业务分开。 第三章 场地和设施管理 第十六条 具有符合期货业务需要的营业场所和设施。 第十七条 营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，具有房产所有权或者使用权证明文件、消防检验合格证明。 第十八条 公司不得在非公司住所地及非营业部住所地承担公司及营业部管理职责，开展期货业务。 第十九条 营业部具有满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，信息技术系统符合监管要求，运作安全、稳定、可靠。 第二十条 营业部配备满足开户管理要求的相关影像采集设备。 第二十一条 营业部的通讯线路能保证营业部的正常交易，至少有两条由不同运营商提供服务的网络通讯线路。 第二十二条 营业部采取双路供电，在单路供电情况下所配UPS、发电机能支撑业务所需时间。 第二十三条 营业部承担发送追加保证金通知或电话下单的职责的，配备两条具有录音功能、互为备份的电话线路。 第二十四条 营业部在交易时间内确保有技术人员进行技术系统维护工作。 第二十五条 营业部必须设投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室或室柜，配备满足开户管理要求的相关影像采集设备，配备防火、外围隔离以及防盗设施。 第四章 营业部内部控制制度 第二十六条 营业部建立完善的内部控制制度，包括总部对营业部“四统一”制度；营业部岗位责任及人员管理制度；营业部信息系统安全管理及应急制度；营业部合同及印章管理制度；营业部档案管理制度等。 第二十七条 统一结算制度 （一）公司实行统一结算制度，营业部不承担结算任务，全部结算工作由公司总部结算部门集中进行。 (二)公司按照标准统一为客户在交易系统设置客户的保证金收取比例、手续费收取标准等信息。 （三）营业部应于每日收市后，向公司结算部门报告当日客户出入金及交易情况。结算部门与交易所结算数据核对后制作客户结算单传送营业部。 （四）营业部交易人员收取公司总部对营业部结算数据，并对客户交易及出入金情况进行核对，对存在的差异应向总部进行反映。核对无误的，向客户发出结算通知。 （五）营业部应妥善保管电话委托交易录音及每日营业部结算数据，并按照公司总部规定要求客户签署结算帐单