工程检测有限公司内部审核程序.docx

******工程检测有限公司内部审核程序 修订状态：1/0 文件编号：QP-21-2020 1、目的 定期对质量管理体系进行内审，确保其持续有效地运行，符合管理体系和准则的要求，并为改进、完善体系提供依据。 2、适用范围 适用于本公司质量管理体系内部审核活动。 3、职责 (1) 最高管理者负责批准内部审核计划； (2) 质量负责人负责年度内审计划或附加审核计划的编制； (3) 内审组长负责编制内审实施计划，主持实施内部审核，编制内审报告； (4) 内审员实施审核，编制检查表和不符合项及纠正措施表，并对纠正措施的落实情况进行跟踪、验证； (5) 相关部门配合内部审核工作；负责纠正、预防措施的组织实施； (6) 办公室负责内部审核活动资料的保存、归档。 4、程序 (1) 内部审核 1) 内部审核年度计划 a) 质量负责人根据管理体系运行状况，编制《内部审核年度计划》，必要时对关键要素、关键部门应加强审核频次，全年审核活动应覆盖所有部门和所有要素。 b) 内审年度计划应涉及以下内容： ——审核要素、涉及的部门； ——审核的时间安排（精确到月）； ——审核的预期目的。 2) 审核准备 a) 在年度计划的审核时间安排到达前1个月，质量负责人应根据审核年度计划，召集内审员，成立审核组并选出内审组长，并对内审审核的要素进行预审核，识别出本次审核活动涉及的要素条款。并由质量负责人指定人员记录会议记录； b) 内审组长制定审核实施计划，内审实施计划包括以下内容： ——审核要素、内容； ——审核依据； ——审核方法； ——审核组分工与时间安排； c) 办公室提前一周向被审核部门发出审核通知。被审核部门如对审核时间安排无异议，应做好必要的准备，确定配合人员并向审核组提供所需资源。 d) 内审员针对所分配到的任务，制定出具体审核方案，并编制《内审检查表》。 3) 审核实施 a) 内审组长召开审核前会议，介绍本次审核的目的和范围，说明审核采用的方法和顺序，澄清审核计划中不明确的内容，落实审核组所需资源。 b) 审核组成员按计划进行审核，对重要的要素和审核对象的薄弱环节予以重点关注。 c) 内审员可采取交谈、询问、查阅文件、现场查看、现场考核等方式，按审核计划逐一检查，收集客观证据，检查管理体系的运行情况，填写《内审检查表》。 d) 审核组对发现的问题进行讨论、分析并提出建议。 e) 内审组长召开由被审核部门负责人及有关人员、审核组成员参加的会议，通报审核结果。 f) 审核组就发现的不符合项与被审核部门交换意见、进行确认后，确定纠正、处理措施，与被审核部门商定纠正工作完成时间期限，向被审核部门发出《不符合项识别及纠正措施实施验证表》。 g) 审核中发现检测结果的准确性和有效性可疑时，应立即采取纠正措施，并书面通知可能已经受到影响的所有委托方。 4) 审核报告 a) 内审组长在内审结束后，末次会议前编制《内部管理体系审核报告》，审核报告发放范围为管理层和被审核部门负责人。 b) 审核报告应包括以下内容： ① 审核组成员的名单； ② 审核日期； ③ 审核区域； ④ 被检查的所有区域的详细情况； ⑤ 机构运作中值得肯定的或好的方面； ⑥ 确定的不符合项及其对应的相关文件条款； ⑦ 改进建议； ⑧ 商定的纠正措施及其完成时间，以及负责实施纠正措施的人员； ⑨ 采取的纠正措施； ⑩ 确认完成纠正措施的日期； ⑾ 质量负责人确认完成纠正措施的签名。 5) 纠正措施 a) 被审核部门收到《不符合项识别及纠正措施实施验证表》后，应对不符合项发生因素进行分析，确定纠正措施，按期纠正。 b) 内审员进行跟踪检查，验证纠正的有效性并作记录。 6) 针对质量监督中发现的问题、出现的质量事故、客户反馈信息及投诉等特殊情况，质量负责人可组织不定期审核。 7) 质量负责人应在内审结束后将内审及整改情况向最高管理者进行汇报； 8) 质量负责人应在年度的管理评审活动中汇报当年度内部审核情况和整改实施情况，并根据管理评审中的意见和建议，作为管理评审的输出，编制下年度的内部审核计划。 9) 内部审核中全部记录资料由审核组移交办公室保存归档。 ******工程检测有限公司 修订状态：1/0 文件编号：QP-21-2020 程序文件 内部审核程序 文件页码：共 4 页，第 4 页 颁布日期：2020年1月10日 修订日期：/年/月/日 实施日期：2020年4月20日 5、引用文件 QP-18-2020 《不符合工作控制程序》 QP-19-2020 《纠正措施、应对风险和机遇的措施和改进控制程序》 QP-22-2020 《内部审核程序》 6、相关记录 QR-ZL-56-2020 年度内部审核计划 QR-ZL-57-2020 内部审核实施计划表 QR-ZL-58-2020 会议记