《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（2）.pdf

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷 一、选择题( 50题，每题1分， 50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不 得分) 第1题 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。 A ．3万元以上30万元以下 B ．3万元以上60万元以下 C ．10万元以上30万元以下 选 D ．30万元以上60万元以下 精 参考答案：A 案 方 参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的 决 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 解 第2题 1 2 0 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（　　）。 2 A ．具备2年以上保荐相关业务经历 B ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D ．未负有数额较大到期未清偿的债务 参考答案：A 参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2) 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能 力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的 行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。 第3题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发 行的股份达到（　　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全 部或者部分股份的要约。 A ．25％ B ．30％ C ．35％ D ．75％ 参考答案：B 选 参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上 精 案 市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市 公司全部或者部分股份的要约。 方 决 第4题 解 1 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（　　）。 2 A ．协助办理开户手续 0 2 B ．提供期货行情信息 C ．代理客户进行期货交易 D ．提供交易设施 参考答案：C 参考解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保 证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 第5题 申请证券上市交易，应当向（　　）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A ．国务院证券监督管理机构 B ．证券交易所 C ．中国证券业协会 D ．省级人民政府 参考答案：B 参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。 第6题 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报 告。 A ．1 选 B ．3