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基金基础知识模拟A卷 科目二模拟题A卷 1、 关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（ ）。 银行存款 B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 C.住房按揭支持证券 D.所有公募基金 2、 根据国家外汇管理局对合格境内机构投资者（QDII）的现行管理规定，以下说法错误的是（）o 境内机构投资者应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资 境内机构投资者应按规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度 境内机构投资者在境外进行投资时，应就每一笔资金的使用再次向国家外汇管理局提出申请 境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告额度使用和资金汇出入情况 3、 某认购权证行权价格为5元，行权比例为1,标的证券价格为4元，权证价格为2元，该权证内 在价值为（ ）。 4元 B.2元 C.0元 D.1元 4、 财险公司吸纳的保费投资期限（ ），并且赔偿额度风险（ ）,因此财险公司通常将保费投 资于（ ）风险的资产。 较短，较大，低B.较短，较小，高C.较长，较大，高D.较长，较小，低 5、 某年7月8日，A股票发行人发布了 A股票停牌公告，停牌当天收盘价为100元每股。B基金管 理人拟针对其C基金产品持有的A股票从市价估值调整为指数收益法进行估值。假设A股票停牌后， 经济环境未发生重大变化，A股票发行人也未发生影响股票价格的重大事件。B基金管理人针对该股 票估值进行了持续跟踪。7月20 H, C基金产品对A股票的持仓占比为2.4%,指数收益法计算出的A 股票估值价格为110元每股。7月20日，B基金管理人（ ）执行此项估值调整，因为（ ）。 应该，指数收益法能更加公允的反应A股票的公允价值 不应该，估值调整影响未超过0.25% 应该，估值调整影响超过0.2% D.不应该，估值调整影响未超过0.5% 6、 一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形式发生变化，在销售收入实现增长 的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是（ ）。 不宜有市销率法估值B.不宜用市净率法估值C.公司价值为负数D.不宜用市盈率法估值 7、 根据会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系是（ ）。 负债二所有者权益+资产 B.所有者权益二负债+资产 C.资产=所有者权益 D.资产二负债+所有者权益 8、 我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是（）。 证券结算风险基金 B.证券交易所 C.中国证券登记结算有限公司D.中国证监会 9、 2015年度，某公司的实收资本100亿元，资本公积40亿元，盈余公积40亿元，未分配利润60 亿元，则应计入所有者权益的金额为（ ）。 180亿元 B.240亿元 C.200亿元 D.140亿元 10、 某投资者自有资金10000元，同时向证券公司融资10000元（保证金比例达到最低限额50%）, 以50元/股价格买入400股某上市公司的股票。假设半年后，该公司股票上涨20%,即达到60元/股。 不考虑融资成本、上市公司任何形式的股利分红及股票交易费用，该投资者半年投资收益率为（）o 20% B.40% C.45% D.35% 11、 下列制度中为银行间债券市场的交易制度的是（）o 公开市场一级交易商制度、基本管理制度、结算代理制度 基本管理制度、做市商制度、结算代理制度 公开市场一级交易商制度、做市商制度、基本管理制度 公开市场一级交易商制度、做市商制度、结算代理制度 12、 关于存托凭证，以下表述中错误的是（）o 存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证 存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险 目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证 13、 预测公司前景中适用的“自上而下”层次分析法是指（）。 个股..行业..宏观B.宏观.■个股..行业C.行业..宏观..个股D.宏观..行业.■个股 14、 IP。是指（ ）。 股票发行后上市交易 B.上市申请通过保荐人审核 C.首次公开发行 D.上市申请通过发审委审核 15、 基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是（）。 暂停公布净值，直到相关各方达成一致 按照基金估值工作小组的计算结果对外予以公布 托管人有义务要求管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见 按照中国证券投资基金业协会的计算结果对外予以公布 16、 一个60岁的投资者当前有70万元现金，测评结果显示他属于风险厌恶型投资者，不适合进入他 的投资组合的金融产品是（ ）。 货币基金 B.股票型基金 C.债券基金 D.保本基金 17、 已知某基金的5年间的每年收益率分别为：3%, 3%, -3%, 4%, 3%；市场无风险收益率恒定为 3%o那么该基金的下行风险标准差最接近（）o 3.0