金融市场基础知识必背.pdfVIP

一、金融市场体系

1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992

年成立了中国证券监视管理委员会、1998年成立了中国保险监视管理委员会、

2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了三驾马车〞式的垂直分

业监管体制，自此一行三会〞的监管架构正式形成。

2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意证券交易所在主板市

场设立中小板块。

3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是代办股份转让系统〞。

4.证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证

监会直接收理。

5.证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。

6.股票型上市公司：在最近3年无重大行为，财务会计报告无虚假记载;开

业在3年以上，最近3年连续营利。

7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。

8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。

9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上

证券投资经历。

10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市

场)2008年**股权交易所的成立，是此次浪潮开场的标志性起点。

二、证券市场主体

中国人民银行从2003年起开场发行中央银行票据，期限从3个月到三年

不等。

2.2007年9月29日，中国投资**公司(简称中投公司)正式挂牌成立。

3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、别离交易可转换债等

投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日卖出。

4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自

每一个会计年度完毕之日起4个月，向中国证监会报送年度报告，自每月完毕

之日起7个工作日送月度报告。

5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有

3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5

人。

6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资

格;公司最近2年不存在因涉嫌违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的

情形;财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净

资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统平安稳定运行，最近1年未发生

因公司管理问题导致的重大事件。

7.IB业务的资格条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

8.直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债

余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

9.投资咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构从事证券效劳业务人员必须

具备证券专业知识和从事证券业务或者证券效劳业务2年以上的经历。

会计师事务所申请证券资格应具备的条件：依法成立5年以上;注册会计

师不少于200人，近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人;至

少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3

年以上。

11.注册会计师申请证券许可证的条件：取得注册会计师证书1年以上;执业

质量和执业道德良好，在以往3年执业活动中没有违规行为。

12.申请证券评级业务许可的条件：最近5年未受到刑事处分，最近3年未

因经营受到刑事处分;最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组

织。商业银行等机构无不良记录。

13.证券金融公司向证券公司转融通的期限不能超过6个月。

14.证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保

存期限不少于20年。

15.证券协