第四章-证券法的宗旨和基本原则.ppt

第四章证券法的宗旨和基本原则关键术语证券法的宗旨公开原则公正原则公平原则第一节证券法的宗旨一、规范证券发行和交易1.证券发行和交易主体复杂多样2.证券发行和交易之标的具有特殊性3.证券行为必须遵循特殊规则4.证券行为涉及公众投资者利益二、保护投资者的合法权益1.投资者是证券市场存续和发展的基础2.投资者是最缺乏证券市场信息的参与者3.投资者人数众多、力量分散三、维护社会经济秩序和社会公共利益1.国家是证券市场的参与者和受益者2.维护社会经济秩序，有助于提供稳定的市场预期3.维持投资者的投资信心，是证券市场健康发展的重要基础，是最大的社会公共利益第二节证券法的基本原则一、概述（一）证券法的基本原则与交易法（二）证券法的基本原则与特别法（三）证券法的基本原则与证券法的宗旨二、公开原则美国法官布兰戴斯有句名言：“阳光是最好的防腐剂，街灯是最好的警察”三、公正原则（一）公正以立法公正为前提（二）公正是对证券监管者和裁判者的法律要求（三）司法公正是公正原则的最终保护机制四、公平原则（一）结果公平与程序公平（二）机会平等与规则相同五、诚实信用原则六、兼顾安全的效率原则1、试述证券法的宗旨。2、试述公开、公正和公平原则的具体含义。3、试析诚实信用原则的证券法含义。