首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书.docxVIP

?北京市金杜律师事务所 ??关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司 ??首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（四） 致：河南省交通规划设计研究院股份有限公司 ??北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”或“本所”）接受河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“河南交设院”）委托，作为其本次发行上市的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（以下简称“《创业板管理办法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》和《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等法律、行政法规、规章和规范性文件的有关规定： ??1. 于 2016 年 12 月21 日出具了《北京市金杜律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）及《北京市金杜律师事务所为河南省交通规划设计研究院股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）； ??2. 于 2017 年 3 月 29 日出具了《北京市金杜律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书 （一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）； ??3. 根据中国证监会于 2017 年 4 月 10 日下发的第 163867 号《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（以下简称“《反馈意见》”），于 2017 年 7 月 4日出具了《北京市金杜律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（二）》（以下简称“《补充法 第2页  律意见书（二）》”）； ??4. 于 2017 年 9 月 22 日出具了《北京市金杜律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书 （三）》（以下简称“《补充法律意见书（三）》”）； ??就中国证监会要求发行人律师进一步补充核查的问题，本所及经办律师对相关事项进行了补充核查，现出具本补充法律意见书。 ??本补充法律意见书是《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》的补充和进一步说明，并构成《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》不可分割的组成部分。除本补充法律意见书有特别说明外，本所在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》中发表法律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用于本补充法律意见书。 ??本补充法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用，不得用作任何其他目的。 ??本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 ??基于上述，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具补充法律意见如下： ??一、 补充问题 2：请保荐机构、发行人律师发表明确核查意见，发行人是否存在股份代持、委托持股或其他特殊利益安排的情形。 ??根据发行人历次增资及股权转让的工商登记资料、股权转让协议、相关支付凭证、发行人全体股东出具的《调查表》及《公司股权权属相关事项的承诺函》，并经本所律师对发行人历史退出股东进行了访谈，本所认为，发行人不存在股份代持、委托持股或其他特殊利益安排的情形。 第3页  ??二、 补充问题 6：请发行人具体说明并补充披露报告期内分包业务种类、金额及占营业成本的比例，主要分包商情况，是否与发行人股东、实际控制人、董监高存在关联关系、委托持股或其他利益安排，分包安排是否符合法律法规规定或合同约定，是否存在法律纠纷，报告期内是否存在因分包产生纠纷或赔偿的情形。请保荐机构、发行人律师发表核查意见。 ??根据发行人提供的资料，报告期内，发行人分包业务为辅助勘察设计资料收集、技术服务等工作，各期分包金额及占营业成本的比例如下表所示： ??单位：万元 项目 2017年1-6月 201