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上海鼎立科技发展上海鼎立科技发展 （集团（集团）股份有限公司）股份有限公司 上海鼎立科技发展上海鼎立科技发展 （（集团集团））股份有限公司股份有限公司 关联交易实施制度关联交易实施制度 关联交易实施制度关联交易实施制度 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，根据 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所关 联交易实施指引》、《公司章程》及国家有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守 《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 2 号<年度报告的内容与格式>》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》的规定。 第二章第二章 关联人 关联人及关联交易认定及关联交易认定 第二章第二章 关联人关联人及及关联交易认定关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子 公司以外的法人或其他组织； （三）由第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联 自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织； 1 （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持 有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其他组织等。 第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5％以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）第六条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员； （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司 具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的自然人等。 第八条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同公司的关联 人： （一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者 安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第六条或者第七条规定的情形之一； （二）过去十二个月内，曾经具有第六条或者第七条规定的情形之一。 第九条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； 2 （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃