守库管理规定.doc

DDB-QC-BW-319 守库管理规定 版次：0/A PAGE PAGE 10 1 目的 通过对守库外包过程的控制，确保所选择的外包方按规定和要求提供服务，以达到规范金库守护，防范案件风险，保障守护资金、人员安全，强化防范意识，特制定本规定。 2 范围 2.1 本规定明确了丹东银行（以下简称“本行”）金库安全守护的职责、内容和要求。 2.2 本规定适用于本行金库的守护管理。 3 术语与定义 3.1 金库是指银行和其他金融机构存放现金、有价证券、重要凭证、金银等贵重物品的库房，包括保安押运公司自建金库。 3.2 外包是指将本行守库业务承包给具有资质的专业守押服务公司运作的形式。 4 职责与权限 4.1 安全保卫部职责： 4.1.1 安全保卫部负责守库 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.2 外包单位负责金库守护岗位人员的政审，金库守护的日常管理工作。 5 政策 严格制度，合规操作，明确重点，确保安全。 6 流程图 7 风险控制要点 详情见风险库 8 内容与要求 8.1 接班 8.1.1 安全保卫部根据本行的自身现状、人员能力等方面的要求，比较支出成本及各方面考察后提出建议，报行长、董事长审批，确定守库外包方。 8.1.2 守库外包方条件 8.1.2.1 守库外包方必须在工商局、税务局注册登记的合法、正规公司； 8.1.2.2 必须具有专业资质； 8.1.2.3 具有足够完善的守库设备和专业技术，且从业人员经过严格的政审和岗前培训并持有从业资格证书。 8.1.3 签订外包合同 8.1.3.1 选定守库外包方后必须签订守库外包合同。 8.1.3.2 外包合同必须明确合同有效期、服务范围、服务方式、服务要求、收费标准、结算方式、双方权利与义务、解决问题的途径、违约时的处罚以及合同的终止与续签等内容。 8.1.4 守库外包的管理和控制要求 8.1.4.1 管理要求 a) 安全保卫部负责守库外包方的日常监督管理，协调解决工作中的有关问题。 b) 安全保卫部负责对守库工作进行控制，可采取抽查、暗访等方式进行，及时了解守库服务的反馈意见。 c) 安全保卫部负责组织对外包方的考评，原则上每年年底考评一次，考评实行100分制，详见《外包方考核表》。 d) 对守库外包方的年度考核，若低于80分要提出整改意见，促使其持续改进，以确保安全。 8.1.4.2 控制要求 要求守库外包方具有健全的《金库守护制度》和《防盗防抢应急处置方案》等相关的规章制度。 8.1. 检查无异常或发现问题进行处理后，接班人员在《金库守护交接班登记簿》上签字办理接班手续。 8.1.5.1 安全保卫部安排总行金库守护 8.1.5.2 每一班安排两名 8.1.5.3 8.1.6 上一班交接完毕，按照规定办理接班手续。 8.2 守库 8.2.1 做好守库准备。 8.2.1.1 守护人员接班前 a) 检查守护室报警设施是否正常； b) 检查通讯设施是否正常； c) 检查防卫器具有无损坏； d) 检查金库周围情况有无异常； e) 检查电源电路是否正常； f) 检查应急灯是否正常； g) 检查水源是否正常。 8.2. 8.2. 1) 守护当班时按规定携带防卫器具。 2) 守护人员守护时须严格遵守守护制度。 a) 金库实行24小时双人守护，守护人员共同负责金库守护工作，互相配合，互相监督； b) 对出、入库的可疑物品，守护人员有责任进行询问和检查； c) 非工作时间进入金库办理业务的，必须经分管金库部门领导批准，方可入内，否则任何人不得进入金库； d) 守库人员负有对监控区域的警戒巡查任务，严禁进入库房内顶替出纳人员清点、搬运现金； e) 物品进出库时，守护人员提高警惕，做好警戒工作，及时报告并妥善处置紧急情况； f) 严禁擅离职守； g) 岗前和上岗时严禁饮酒； h) 守护人员上岗时不得做与守护无关的工作。 8.2.2 1) 除管库人员或经批准的查库人员外，其他任何人不得进入库房。确需进库时，应经清算中心、安全保卫部或支行分管安全保卫工作部门批准，登记《金库进出情况登记簿》方可进入工作。 2) 遇有大宗出入库业务，管库员搬运确有困难的，经安全保卫部（支行分管安全保卫工作部门）批准，可临时指定押运人员进库协助搬运。出入库完毕，管库员应立即结库，无误后，协助搬运人员方可离开。 3) 上级检查 a) 上级业务部门查库时，守护人员要查验介绍信、工作证，在主管金库部门领导陪同下，办理登记手续后方可进库检查；查库时，库管员要始终在场； b) 安全保卫部安全检查时，应持检查证、本人工号牌办理登记手续后方可检查； c) 公安机关