湖南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题.docVIP

湖南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题 一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。 A．实际收益率 B．期望收益率 C．名义收益率 D．无风险收益率 2、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。 A．一样大 B．没有相关关系 C．前者较小 D．前者较大 3、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．内幕交易罪 D．操纵市场罪 4、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。 A．市盈率 B．股票的内在价值 C．资本收益率水平 D．股票的供求关系 5、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。 A．正数 B．负数 C．0 D．1 6、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。 A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者 B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人 C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 7、其他组织或个人。 A．股东权利 B．管理权利 C．分配权利 D．指挥权利 8、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A．短期政府债券 B．短期金融债券 C．短期企业债券 D．长期政府债券 9、证券投资基金在美国被称为（）。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金 10、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A．国家债券 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券 11、我国证券法出台是在（）年底。 A．1992年 B．1993年 C．1995年 D．1998年 12、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期货 C．上市交易的国债 D．上市交易的企业债券 13、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。 A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 14、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。 A．二元增长模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．以上全部都是 15、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率 C．净资产倍率 D．周转率 16、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。 A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1 B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0 C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0 D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会 17、__是考察公司短期偿债能力的关键。 A．营运能力 B．变现能力 C．盈利能力 D．固定资产的规模 18、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。 A．绝对估值 B．资产价值 C．相对估值 D．风险中性定价 19、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。 A．由基础证券的发行人发行 B．所认兑的股票不是新发行的股票 C．行权不增加股份公司的股本 D．通常由投资银行发行 20、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为