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2020 年宁乡经济技术开发区建设投资有限公司公司债券募集说明书摘要 重要声明及提示 一、发行人董事会声明 发行人董事会已批准本募集说明书摘要，发行人全体董事承诺其 中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 二、发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声 明 发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本 募集说明书摘要中财务报告真实、完整。 三、不承担政府融资职能的声明 发行人与所在地方政府之间信用严格隔离，发行人不承担政府融 资职能，申报发行本期债券属于发行人的自主融资行为，本期债券发 行不涉及新增地方政府债务。本期债券募投项目实施主体为长沙顺泰 投资管理有限公司，且本期债券偿债保障措施由募投项目收益及发行 人经营收益构成。 四、联合主承销商勤勉尽责声明 联合主承销商保证其已按照中国相关法律、法规的规定及行业惯 例，遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，独立地对发行人进行了尽职调 查，确认本募集说明书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 五、律师声明 本期债券经办律师保证由本所同意发行人在募集说明书中引用 的法律意见书的内容已经本所审阅，确认募集说明书不致因上述内容 I 2020 年宁乡经济技术开发区建设投资有限公司公司债券募集说明书摘要 出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实 性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 六、投资提示 凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读本募集说明书摘要及其 有关的信息披露文件，并进行独立投资判断。主管部门对本期债券发 行所作出的任何决定，均不表明其对债券风险做出实质性判断。 凡认购、受让并持有本期债券的投资者，均视同自愿接受本募集 说明书摘要对本期债券各项权利义务的约定。 债券依法发行后，发行人经营变化引致的投资风险，投资者自行 负责。 七、其他重大事项或风险提示 除发行人和联合主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人 或实体提供未在本募集说明书摘要中列明的信息和对本募集说明书 摘要作任何说明。 投资者若对本募集说明书摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券 经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 八、本期债券基本要素 （一）债券名称：2020年宁乡经济技术开发区建设投资有限公司 公司债券 （简称“20宁乡经开债”）。 （二）发行总额：本期债券计划发行规模为人民币8.00亿元，其 中基础发行额为人民币4.00亿元，弹性配售额为人民币4.00亿元。根 据《企业债券簿记建档发行业务指引》，发行人经与簿记管理人协商 一致，在发行条款充分披露、簿记建档发行参与人充分识别相关风险 II 2020 年宁乡经济技术开发区建设投资有限公司公司债券募集说明书摘要 的前提下，于企业债券发行定价过程中，自主选择设置弹性配售选择 权。 （三）债券期限：本期债券为7年期固定利率债券，附第5年末发 行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。回售部分债券可选择 转售或予以注销。 （四）债券利率：本期债券采用固定利率形式，票面利率为Shibor 基准利率加上基本利差，Shibor基准利率为本期债券申购和配售办法 说明公告日前五个工作日一年期上海银行间同业拆放利率（Shibor ） 的算术平均数（四舍五入保留两位小数）。本期债券的最终基本利差 和票面利率将根据簿记建档结果确定，并报国家有关主管部门备案。 在本期债券存续期的第5个计息年度末，发行人可选择调整票面 利率，调整后的票面利率在债券存续期第6至第7个计息年度固定不变。 投资者有权选择在本期债券的第五年末是否将持有的全部或部分本 期债券按面值回售给发行人。发行人可选择将回售部分债券转售或予 以注销。 本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。 （五）还本付息方式：本期债券每年付息一次，分次还本，在债 券存续期的第3年至第7年每年分别偿还本金的20% ，当期利息随本金 一起支付。