2021年度证券投资基金真题.doc

《证券投资基金》真题 一、单项选取题 1．证券投资基金当事人普通是指基金（ ） A．发起人、管理人和投资人 B．管理人、托管人和份额持有人 C．托管人、发起人和投资人 D．受益人、管理人和投资人 2．证券投资基金价格重要受（ ）或基金资产净值影响。 A．投资基金规模大小 B．上市公司质量 C．市场供求关系 D．投资时间长短 3．（ ）又名伞形基金，是指各种基金共用一种基金合同，子基金独立运作、子基金之间可以进行互相转换一种基金构造形式。 A．指数基金 B．期权基金 C．对冲基金 D．系列基金 4．（ ）属于低风险、低回报基金产品。 A．保本基金 B．期货基金 C．对冲基金 D．伞型基金 5．基金管理人应当自收到核准文献之日起（ ）内进行封闭式基金份额发售。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月 6．封闭式基金基金份额上市交易，基金合同期限为（ ）以上。 A．5年 B． C．2年 D．7年 7．如下关于基金产品营销管理说法，错误是（ ）。 A．基金产品设计时应选取与目的客户风险收益偏好相适应金融工具与组合 B．基金产品可以在一定风险约束下追求高收益各种金融工具，不需要有明确投资方向 C．基金营销渠道有直销和代销两类 D．普通来说，从股票型基金到混合型基金、债券型基金和货币市场基金，基金产品定价管理各项费用是递减 8．如下不属于基金管理公司内部控制机制是（ ）。 A．国家关于基金法律规章 B．员工自律 C．公司总经理及其领导监察稽核部对各部门和各项业务监督控制 D．董事会领导下审计委员会和监督员检查、控制和指引 9．托管人对基金持仓状况编制（ ）。 A．日报 B．周报 C．季报 D．年报 10．托管银行向证监会报送内部监察稽核报告时间可觉得（ ）。 A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年 11．下列不属于基金销售宣传禁止规定是（ ）。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉 B．预测该基金证券投资业绩 C．有明确、醒目风险提示和警示性文字 D．登载单位或者个人推荐性文字 12．关于基金销售渠道，如下说法不对的是（ ）。 A．基金各销售渠道针对不同客户，不存在冲突和竞争 B．国有商业银行重要是为基金销售提供了完善硬件设施和客户群 C．相比商业银行，券商网点拥有更多专业投资征询人员，可觉得投资者提供个性化服务 D．基金管理公司通过建立具备专业素质直销队伍，为大型投资机构、普通公司及个人等提供专业化服务 13．下列与基金关于费用不能从基金财产中列支有（ ）。 A．基金转换费 B．基金管理人管理费 C．基金托管人托管费 D．销售服务费 14．由基金投资者直接支付费用有（ ）。 A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费 15．当前，国内对基金管理人运用基金资产买卖股票按照3‰税率征收（ ）。 A．印花税 B．营业税 C．公司所得税 D．个人所得税 16．基金运作发生费用（ ）基金净值十万分之一，应采用预提或待摊办法计入基金损益。 A．不不大于 B．不大于 C．等于 D．不不大于或等于 17．每个季度结束后（ ）个工作日内，基金管理人应编制完毕投资组合公示，经基金托管人复核后予以公示，同步分别报送中华人民共和国证监会和基金上市证券交易所备案。 A．10 B．12 C．20 D．15 18．封闭式基金资产净值应至少每周在指定全国性报刊上公示（ ）次。 A．1 B．2 C．3 D．4 19．（ ）是市场保证。 A．基金从业者自律 B．投资者守法 C．国家对于基金市场监管 D．证券业协会监管 20．国内基金业通过近9年时间规范发展，已经初步形成一套以（ ）为核心、各类部门规章和规范性文献为配套完善基金监管法律法规体系。 A．《证券投资基金法》 B．《基金运作管理办法》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《基金管理公司管理办法》 21．（ ）涉及预测和比较各种不同类型证券价格走势和波动状况。 A．单一化 B．个别证券选取 C．投资时机选取 D．多元化 22．（ ）是指在一定现实条件下，组建一种在一定收益条件下风险最小投资组合。 A．单一化 B．个别证券选取 C．投资时机选取 D．多元化 23．下面各种方略中，投资风险最大是（ ）。 A．买入并持有方略 B．恒定混合方略 C．恒定比例投资组合保险方略 D．以期权为基本投资组合保险方略 24．下面各种方略中，交易成本最低是（ ）。 A．买入并持有方略 B．恒定混合方略 C．恒定比例投资组合保险方略 D．以期权为基本投资组合保险方略 25．某股票120日平均价格为10元，当天开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是（ ）。 A．30% B．25% C．5% D．27% 26．下列（ ）表白股票买卖双方对价格认同限度大。 A．成交量小 B．成交量大 C．成交量不变 D．