某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1595).pdfVIP

某财经学院《金融市场基础知识》 课程试卷（含答案） __________学年第 ___学期 考试类 型：（ 闭卷）考 试 考试时间 ： 90 分钟 年级专业 _____________ 学号_____________ 姓名_____________ 1、组合型选择题（ 66 分，每题 1 分） 1. 我国银行间市场债券结算采用（ ），统一通过中央国债登记 结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。 A ． 全额逐笔结算机制 B ． 差额逐笔结算机制 C ． 净额结算机制 D ． 差额结算机制 答案： A 解析： 2. 下列各种风险管理办法中，（ ）能够在风险事件发生之前， 完全消除某一特定风险可能造成的损失。 A ． 风险预防 B ． 风险转移 C ． 风险规避 D ． 风险分散 答案： C 解析： 3. 股票是一种资本证券，它属于（ ）。 A ． 实物资本 B ． 风险资本 C ． 虚拟资本 D ． 真实资本 答案： C 解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，因此，股票是投入 股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种 现实的资本，股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的 价值运动，是一种虚拟资本。 4. ETF 属于（ ）。[2013 年 12 月真题 ] A ． 保本基金 B ． 主动型基金 C ． 基金中的基金 D ． 指数基金 答案： D 解析： 5. 沪股通通过（ ）设立的证券交易服务公司进行交易。 [2016 年 3 月真题 ] A ． 上海证券交易所和香港联合交易所 B ． 香港联合交易所 C ． 上海证券交易所 D ． 上海证券交易所或者香港联合交易所 答案： B 解析： 6. 关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（ ）。[2014 年 6 月真题 ] A ． 境外投资者在我国证券市场中的投资范围没有限制 B ． 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券 C ． 投资者是买卖证券的主体 D ． 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证 券 答案： A 解析： 7. 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股 东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。[2018 年 5 月真题 ] A ． 股东大会作出减少公司注册资本的决议 B ． 出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 C ． 公司解散清算 D ． 公司连续 5 年亏损 答案： C 解析： 8. 关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（ ）。 A ． 为中小企业提供直接融资平台 B ． 在深圳证券交易所设立 C ． 是分步推进创业板市场的重要步骤 D ． 企业上市的基本条件明显低于主板市场 答案： D 解析： D 项，中小企业板块暂不降低发行上市标准，而是在主板市场 发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市 标准变化带来的风险。 9. 下列关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位的说法，错误 的是（ ）。 A ． 基金计价单位为每份基金价格 B ． 股票计价单位为每股价格 C ． 深圳证券交易所 B 股申报价格最小变动单位为 0.01 美元 D ． A 股申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币 答案： C 解析：根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所规定