C17013S证券公司合规检查的关注要点及流程满分答案.docx

C17013S 证券公司合规检查的关注要点及流程满分答案 o单选题（共4题，每题10分） 1.以下不隔于在合规检查前需要进行的准备工作的是（）O OA. 制定合规检查方案 B.设计絞为详细的检査表 o C?给业务部门一定的准备期 D.起草检查报告 ?合规人员在对经纪业务进行检査前，需要主要关注的重点不包括（）。 A.营运管理情况 ⑥S莒钠簣埋俏况 C.关联交易情况 D?投资者适当性情况 .在进行合规检查时，通常需要各部门间相互配合，（）主要负责组织、实施工作。 @）A?合规部门 OB. 审计稽核等内控部门 OC ?中后台或业务部门 0 D.分支机构 4.若需要检査营业部是否进行相应的风险提示、宣传栏是否按要求张贴相关内容，可以选择（）方法进行检 査。 o A?部门自査 Q B?系统检衣 OC?资斜检査 ? D?现场检査 o多选题（共3题r每题10分） 仁以下关于合规人员在对经纪业务进行检查前需要关注的内容描述正确的是（）。 回A.需要关注经纪人是否在有效授权范围内开展业务.是否有违规的全权代理.管理是否规范 d B.需要关注是否对客户进行必要的风险提示.将适当的产品卖给了适当的咨户 @ C.需要关注呆否在提供査询.冻结、扣划工作之前审核和留存必要的有权机关证件 J D.需要关注代销业务中泉否对客户进行必要的风险掲示、客户代销产品的风险与客户的风险是否相匹配 2 ?以下属于合规检查常用的检查方法的有（）o “ A.部门自査 “ B.资料检查 < C?系统检査 J D.现场观察 3 ?在进行合规检查时，应当尽量避免以下哪些情形？（） 回A.检查时间不足而检查内容过多、过杂 “ B.检查人员对业务、相关制度规范缺乏了解 “ C.无计划、无重点的走过场检查 ? D.对立无配合检查 o判断题（共3题,每题10分） 仁在制定合规检查方案时，可以将近期的监管关注点列入考虑要素中。（） ?对 o错 o判断题（共3题，每题10分） ?在制定合规检査方案时，可以将近期的监管关注点列入考虑要素中?（） ◎对 ◎第 ?不同内容和程度的合规检查需遵循相同的审批流程。（）° ?合规检査的依据主要包括法律.法规、规章及其规范性文件.行业规范和自律准則以及公司内部规章制度。 对行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则并不作要求。（）