2021年度证券投资基金真题第四部分.doc

证券业从业资格考试《证券投资基金》真题 　　一、单项选取题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。如下各小题所给出四个选项中，只有一项最符合题目规定。)　　1．将众多投资者资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金（　　）特点。 　　A．集合理财 　　B．组合投资 　　C．风险共担 　　D．分散风险 　　2．（　　）是基金设立申报过程中须提交重要文献之一，也是基金最重要、最基本信息披露文献。 　　A．基金契约 　　B．招募阐明书　　C．托管合同 　　D．代销合同 　　3．ETF基金最早产生于（　　）。 　　A．英国 　　B．美国 　　C．中华人民共和国 　　D．加拿大 　　4．证券投资基金重要投资方向是（　　）。 　　A．实业 　　B．上市公司投资项目 　　C．信贷 　　D．有价证券 　　5．基金评价角度不涉及（　　）。 　　A．对单个基金分析和评价 　　B．对基金经理分析和评价 　　C．对基金公司分析和评价 　　D．对基金行业分析和评价 　　6．如下几种基金，最不适当长期投资是（　　）。 　　A．货币市场基金 　　B．股票基金 　　C．债券基金 　　D．混合基金 　　7．增长型基金基本目的为（　　）。 　　A．追求稳定经常性收入 　　B．追求资本增值 　　C．追求超越市场体现投资业绩 　　D．经常性收入与资本增值兼顾 　　8．从基金资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（　　）。 　　A．公募基金和私募基金 　　B．开放式基金和封闭式基金 　　C．在岸基金和离岸基金　　D．公司型基金和契约型基金 　　9．与私募基金相比，公募基金具备特点是（　　）。 　　A．投资风险较高 　　B．投资活动所受到限制和约束少 　　C．基金募集对象不固定 　　D．采用非公开方式发售 　　10．保本基金将大某些资金投资于（　　）。 　　A．股票 　　B．货币市场工具 　　C．衍生金融工具 　　D．与基金到期日一致债券 11．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（　　）时，为巨额赎回。 　　A．5%　　B．10%　　C．15%　　D．20%　　12．当前，国内股票型基金认购费率大多在（　　）。 　　A．2%～2.5%　　B．1%～1.5%　　C．1%如下 　　D．0　　13．依照《证券投资基金法》规定，提前终结基金合同，应当经参加大会基金份额持有人所持表决权（　　）以上通过。 　　A．1/4　　B．1/2　　C．1/3　　D．2/3　　14．开放式基金认购采用（　　）方式。 　　A．份额认购 　　B．金额认购 　　 C．债券认购 　　D．份额或金额认购 　　15．开放式基金份额发售，由（　　）负责办理。 　　A．基金管理人 　　B．商业银行 　　C．证券公司 　　D．专业基金销售机构 　　16．获准上市基金，须于上市首日前（　　）个工作日内至少在一种中华人民共和国证监会指定报刊上发布上市公示书。 　　A．7　　B．5　　C．3　　D．1　　17．普通状况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策机构是（　　）。 　　A．投资决策委员会 　　B．风险控制委员会 　　C．董事会 　　D．基金份额持有人大会 　　18．公司型基金最高权力机构是（　　）。 　　A．基金公司监事会 　　B．基金公司董事会 　　C．基金管理公司董事会 　　D．基金公司股东大会 　　19．封闭式基金合同生效条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（　　）人以上。 　　A．50　　B．100　　C．200　　D．300　　20．下列管理费用中，由高到低是（　　）。 　　A．认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金 　　B．股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金 　　C．债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金 　　D．货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金 21．由基金投资者直接支付费用是（　　）。 　　A．申购费 　　B．基金管理费 　　C．基金托管费　　D．信息披露费 　　22．（　　）指与公司关系密切、可以影响公司客户服务能力各种因素，重要涉及股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 　　A．外部环境 　　B．宏观环境 　　C．内部环境 　　D．微观环境 　　23．如果投资者在4月15日(周五，法定节假日前最后一种工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润期限至（　　）。 　　A．4月15日 　　B．4月16日 　　C．4月17日 　　D．4月18日 　　24．发行人和中介机构订立合同，由中介承销机构买入所有基金单位，然后承销机构再向投资者销